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华平股票怎么天天跌停(华平股份二股东操纵股价)


文|刘钦文

编|小戎


上市公司第二大股东,一年时间里使用196个账户连续买入自身所在公司华平股份股票,意图操纵市场拉升股价,最终累计亏损3.24亿元,被证监会处罚。

1月11日,证监会发布2021年第一张罚单以及1号市场禁入决定书。据证监会披露的行政处罚决定书显示,华平股份第二大股东熊模昌伙同吴国荣两人,约定实施操纵职责分工和收益分配,共同完成操纵行为。

华平股份成立于2003年,于2010年在深交所挂牌上市。其以视音频通讯产品和图像智能化集成应用的研发设计为核心,主要为用户提供云视频会议、国产化视频会议、应急指挥、 智慧城市(安防监控、平安城市、智能交通等)等可视化应用解决方案。

华平股票怎么天天跌停

图源华平股份官网


谁在操纵?


此份处罚书的当事人分别为熊模昌和吴国荣。根据华平股份2020年半年报显示,熊模昌为华平股份第二大股东,持股比例达8.45%,共持有4529万股股权,其中3824万股股权处于质押状态。

据证监会披露的行政处罚决定书显示,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配。

操纵过程中,吴国荣使用其控制的196个证券账户,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”,影响股票交易价格及成交量。

交易过程中,熊模昌通过熊某松、熊某楚、熊某概的银行账户,分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金1.72亿元。随后吴国荣按照1:4的比例提供配资资金,转至其控制的配资账户。

除意图控制股价外,熊模昌还利用大宗交易虚假减持“华平股份”。

因每人持有一个账户,只能支持一次打新股业务,为获取更大利益,熊模昌将个人证券账户内的持有的2.56%的“华平股份”股权通过大宗交易减持至四只由自己控制的私募基金产品中,再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新股业务。

随后熊模昌将自身权益变动情况报告给华平股份,华平股份进行公示。因实际减持情况与事实不符,导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。

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图源华平股份官网


如何操纵?

操纵始于2017年,总共分为三个阶段,分别为增持股份拉升股价、股价下跌、套现离场,最终未实现盈利,亏损3.24亿元。

第一阶段为2017年7月24日至9月25日。

吴国荣利用196个账户组成账户组,首先进行了快速建仓并拉升股价。先买入“华平股份”7716.81万股,花费5.52亿元,又卖出2777.81万股,卖出成交金额为2.02亿元。至2017年9月25日共持股数量为4951.79万股,流通股持股占比从0.00%上升至12.51%,将股价从6.35元/股(2017年7月24日开盘价)拉升至7.62元/股(2017年9月25日收盘价),涨幅为20%。

第二阶段为2017年9月26日至2018年6月25日,此阶段为继续维持股价,吴国荣继续买入,但并未成功维持股价。

该期间买入“华平股份”1.73亿股,花费 13.77亿元,又卖出 1.39亿股,卖出成交金额 10.87亿元,此时持股数量为8293.01万股,流通股持股占比从12.51%上升至15.58%。2018年6月19日至2018年6月26日,“华平股份”股价出现连续多日跌停,截至6月15日,股价从7.61元/股(2017年9月26日开盘价)下跌至7.1元/股(2018年6月15日收盘价)。

第三阶段为2018年6月26日。

许是维持股价失败,试图套现离场。当日账户组买入“华平股份”109.03万股,买入成交金额411.04万元,又大量卖出6079.25万股,卖出成交金额2.31亿元,账户组流通股持股占比从15.86%下跌至4.36%,当天股价较前一日下跌9.07%。

综合以上违法行为,最终对熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为处以300万元罚款,其中对熊模昌处以120万元罚款,对吴国荣处以180万元罚款;对熊模昌虚假减持“华平股份”的行为,给予警告,并处以60万元罚款。同时,对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

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