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证券投资基金管理人牌照要求(私募基金管理人牌照申请条件介绍)

经过多年改革开放的积累,中国经济取得了世界瞩目的发展成就,而内地居民和企业也享受到国家经济发展的红利,每年居民收入和企业营收都在上涨,相应的居民可支配收入也随之增加。而居民收入的增加,也刺激了国内投资市场的发展,各种境内外投资项目纷纷兴起,各种类型的基金也纷纷成立,而私募基金业务,也在这一波浪潮中获得充分发展。但基金作为吸纳公众财富的工具,必然会受到政府部门的严格监管,私募基金也不例外,其对基金管理人的要求也十分高。今天,通惠管理顾问就为大家介绍,申请私募基金投资管理人牌照的条件。


证券投资基金管理人牌照要求

基金的主要作用,就是吸纳公众资金,这些资金汇集起来,成为一笔巨大的财富,如何促使基金管理者管好这些资金,防止因基金管理者的不专业操作或道德缺陷,使得群体财富受到损害,就成为相关部门对基金管理人审核的重点。根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人必须为企业担任(公司或合伙企业),不能由自然人出任。同时,基金管理公司注册资金必须在1千万以上,在基金管理公司中任职的高级管理人员,必须拥有私募基金从业资格(通过私募基金从业考试或最近3年从事私募基金管理工作)。

除此以外,私募基金管理人想要申请私募基金管理牌照,还需要满足以下条件:

1、申请主体要求

公司注册资本必须大于1千万人民币,最少认购股份必须为25%,或满足基金管理公司正常运营6个月以上。而基金管理公司也必须设立一整套完整的企业管理和风险管理制度,即必须对公司人员进行合理安排,设立完整的职能管理部门(总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等),形成完整的内控体系(包括各种制度性和风控规章),并在合适的地址设立公司办事场所。以上这些要求,并不是说说而已,而是需要经过第三方监督部门(通常为律师机构)上门实地考察,并出具相应报告书以作审批之用。通常,从申请私募基金管理人注册,到最终获得相关许可,需要耗时20天左右(所需文件齐备,且无任何纰漏情况下)。

2、牌照申请要求

依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》,《基金从业资格考试管理办法(试行)》、《基金从业人员执业行为自律准则》等相关法律制度的要求,基金管理人机构必须拥有3名以上合乎资格的基金从业人员(或高级管理人员)。所谓合乎资格,就是必须通过有关部门组织的私募基金从业资格考试,或最近3年拥有从事私募基金管理业务相关工作经验。而对于私募基金管理人的其他股东,也必须满足相应要求。当准备好基金管理人所有股东、基金管理机构高级人员相关资料后,需与公司主体相关资料(如公司组织架构资料、管理和内控制度、法律意见书等),一同递交审核部门,以取得私募基金牌照。


从以上介绍可以看出,想要获得私募基金管理人牌照,有大量复杂的政务审批工作需要进行,仅凭个体力量很难快速完成。因此选择一家专业且有经验的企业服务提供商协助办理,无疑是最好的选择。而通惠管理顾问专注个人、企业服务十余年

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