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私募投资基金登记备案问题解答(七)(私募备案要点干货分享)

私募基金管理人登记的要点解析

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第五条之规定,“私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员”,即要求拟从事私募基金的机构进行管理人登记。

(一)关于申请机构依法设立并有效存续

1、设立是否足合法合规

特别提醒在武汉设立私募基金前需要设立地财政局出具《投融类企业可行性评估意见表》,否则,可能无法获得市场监督管理局设立批准。

2、是否有效存续

是否被列入异常经营名录?是否存在机构解散、被责令关闭、经营期限届满或其他导致机构终止的情形?

3、申请机构的历次变更是否履行了内部决策程序?是否办理了工商变更?

(二)关于申请机构的名称和经营范围

1、名称

私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

从专业化经营和防范利益冲突角度出发,私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

其中,可能存在冲突的业务有民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、P2P、P2B、众筹、保理、担保和交易平台;卖方最典型业务是“投资咨询”;典型的非金融业务有房地产开发、电子商贸、工程建筑、餐饮娱乐、网络科技等。

2、经营范围

《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》要求,私募基金管理人的经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国证券投资基金业协会将不予登记。

经营范围中不能包含:民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。特别需要注意的是新登记的私募证券类基金管理人经营范围不可以有“投资咨询”。此外,不允许私募基金管理人同时开展私募股权类和私募证券类基金。

(三)股东

若股东的诚信情况有问题,是否会影响到机构的管理人登记?

不能一概而论,诚信信息的调查对象是申请机构的实际控制人、高管,对于既不担任高管,又不是实际控制人的股东若其诚信存在问题,是不影响机构的管理人登记申请的。

(四)实际控

1、定义

实际控制人是指控股股东(或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东)或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。

2、实际控制人需要谨慎填写

变更实际控制人需要提交《重大变更专项法律意见书》;需要按《私募投资基金信息披露管理办法》披露实际控制人的信息。

(五)注册

《公司法》对于注册资本以及实缴资本是没有限制一定要多少,私募基金管理人登记清单明确提示实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。因此,注册资本不是越大越好,实缴资本最好在注册资本的25%以上。

(六)法定

(1)最好是通过基金从业资格,其他关于基金从业资格的认定条件相对苛刻,并且需要中国证券投资基金业协会进行认定,相对会比较麻烦

会进行认定,相对会比较麻烦。

(2)诚信信息良好,不存在被纳入失信被执行人等

1、高级管理人员数量

高级管理人员的选定有时会比较困难,私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

2、高级管理人员基金从业资格要求

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人或执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

3、高级管理人员岗位设置

通常设置法定代表人兼任总经理,独立设置风控负责人,其他高管按照《公司法》的规定设置。特别强调的是风控负责人是不能从事投资业务的,即风控负责人不可以兼任基金经理、投资

1、可能被列入异常机构名名单的情形

①未履行信息报送更新义务累计达2次的;

②被列入严重违法企业公示名单的;

③未提交经审计的年度财务报告的;

④新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记;

⑤新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。

2、列入经营异常名单的情形

公司、个人独资企业应当于每年1月1日至6月30日,通过企业信用信息公示系统向公司登记机关报送上一年度年度报告,并向社会公示。未按要求报送年度报告会被列入经营异常名单。

3、列入异常机构、经营异常的后果

在整改完成之前,中国证券投资基金业协会是暂停受理被列入机构基金产品备案申请的,同时会在协会网站上进行公示。即使完成整改,也需要等6个月后才会移出

注册地、实际经营地不一致是可以的,不会影响申请机构的管理登记,但申请机构应如是在资产管理业务报送平台如实填报(上传机构大楼和机构前台照片)。

(十)关联

1、认定的关联机构

①子公司:指持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业;

②分支机构:指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格,其民事责任由隶属企业承担的经济组织;

③关联方:受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

2、内控制度列举

《运营风险控制制度》、《信息披露制度》、《机构内部交易记录制度》、《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》、《私募基金宣传推介、募集相关规范制度》、《公平交易制度》、《从业人员买卖证券申报制度》。

其中,《公平交易制度》和《从业人员买卖证券申报制度》是证券投资基金管理人特有的。

(十一)申请机构第二次提交仍

2020年2月28日,中国证券投资基金业协会正式发布《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》,通知明确规定“申请机构提交的材料存在不符合登记材料清单齐备性要求的,协会将在5个工作日内通过AMBERS系统退回申请材料。申请机构第二次提交仍未按登记材料清单提交所需材料或信息的,协会将参照《

参照《私募基金管理人登记须知》,对申请机构适用中止办理程序。

此处仅指材料不符合清单齐备性要求的情况,如已按照清单的要求上传材料,则不会被中止,后续依然有继续补正的机会,合计仍然有5次提交机会。

私募投资基金登记备案问题解答(七)

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