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私募股权投资基金公司更换总经理(浅谈私募基金高管变更)

私募股权投资基金公司更换总经理

导读

在私募基金中,私募基金管理人对私募基金承担管理和运营的职责,因此私募基金管理人的高管对于单只私募基金就显得尤为重要。当私募基金管理人高管发生变更时,应在10个工作日内向基金业协会报告。

私募基金高管变更后该如何操作?

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《备案办法》),第二十二条私募基金管理人的名称、高级管理人人员发生变更时,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《管理办法》)第二十五条 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。

私募股权投资基金公司更换总经理

私募基金管理人高管变更后为何要上报基金业协会?

首先,根据《备案办法》第十五条,第十七条,基金业协会对于私募基金管理人的高管是有担任要求的,并非谁都可以担任的。

另从私募机构的组织结构特点来看,私募机构的投资人是无权参与私募基金管理和运营事务的。私募基金的管理、运营由私募基金管理人负责。而私募基金管理人的高管对于私募基金的运营和管理又尤为重要,能否适当选任高管人员将直接影响投资者利益,故从保护投资者的角度,私募基金管理人在发生高管人员变更后,需及时上报基金业协会,以便于协会进行监督。

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私募基金高管变更后未及时报告怎么办?罚!

阳明资产7月被罚

7月25日,广东证监局对阳明资产管理(横琴)有限公司也开出罚单,主要原因是在场检中发现其存在三项问题行为,其中一条就是其合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告,违反了私募相关法律法规。

阳明资产的合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。不符合《管理办法》第二十五条规定。广东证监局表示,对阳明资产采取责令改正的行政监管措施,要求其制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送证监局。

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PE法智点评:

私募基金管理人的名称、高级管理人人员发生变更时,应当在10个工作日内向基金业协会报告。此条规定体现出了其背后的“立法本意”,即通过重大事项变更披露制度防范发生系统性金融风险发生的可能,同时也是保护投资者利益的有效和必要手段。

作为私募基金管理人而言,及时、如实的上报是自律工作中最基本的要求,只有从基本做起,才能让自己走的更远。

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