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私募基金反馈问题(私募备案问题反馈集锦)

1.从专业化经营和防范利益冲突角度出发,建议贵机构的经营范围应该突出主营业务“私募基金管理”,不包含以下业务类型:1、按照问答七兼营与私募基金可能冲突的相关业务;2、兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务;3、兼营其他非金融相关业务。

2.法律意见书不仅需核实机构工商登记的经营范围,也应通过现场走访和网络搜索等途径核实其实际开展的经营业务情况,详述网络舆情信息,并列明尽职调查过程。

3.法律意见书未说明申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。

4.请说明私募基金管理人是否符合专业化经营原则,是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务。

5.贵机构申请的业务类型与经营范围冲突,建议整改。


私募基金反馈问题


6.请说明私募基金管理人符合专业化经营原则。

7.请详述专业化经营的尽调过程和判断依据。

8.请说明贵机构如何正常展开股权类基金的运营,如何保证在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等相关人员、技术支持及如何保证私募业务专业化经营。

9.贵机构成立时间较早,请详尽说明之前业务开展情况。

10.请说明申请机构今后主要业务定位及业务方向,以及为开展业务的项目储备情况。


私募基金反馈问题


11.贵公司经营范围不符合专业化经营的原则,请完成工商变更后修改系统及法律意见书相关内容。

12.贵公司经营范围【企业管理服务】不符合专业化经营的原则,请做工商变更。

13.请申请机构详述下一步展业规划,并提供相应的说明,包括产品设计,产品架构,产品内容,投资方向,拟投资人群等详细信息。

14.请在法律意见书中详细描述实收资本信息,并且说明实缴资本如何足以支持企业日常运营中的各项开支,如房屋租赁,员工工资,设备购买等等相关费用支出的资金支持情况。

15.请说明贵公司注册资本设定较高的原因及股东出资的资金来源,股东个人资本来源情况。

16.法律意见书应包含完整股东资料、出资和实缴信息。请核实实收资本比例。

17.请在《法律意见书》中详细描述实收资本信息,并说明企业运作资金来源情况,并且说明实缴资本足以支持企业日常运营中的各项开支。

18.实缴资金过少,建议增资。


私募基金反馈问题


19.贵机构实缴资本较少,请详细描述公司运营时:房屋租赁,员工工资,设备购买等相关费用支出的资金支持情况。

20.请提高实缴资本金,或详述实际运营中具体支出和资金来源并判断机构能否维持未来半年的运营。

21.经核查,贵机构的实缴资本为过桥资金,请贵机构增加实缴或者减少认缴,实缴比例一般不得低于认缴的25%。申请私募股权基金管理人,要求注册资本不少于200万即可。经沟通贵机构无充足资金实缴出资,建议贵机构减少注册资本至1000万,实缴资本大于250万。

22.关于实收资本信息情况,请详细说明如房屋租赁、员工工资、日常水电等相关费用支出的资金支持情况,请列明未来6个月详细日常运营各项开支的详细测算,说明如何保证运营。

23.申请材料未披露基金经理职务,请如实披露。

24.请详述所有员工的履历和从业资质等信息,并说明高管及从业人员的专兼职情况。

25.根据一般行业从业规范,法人和风控总监不能都为兼职。

26.高管均在别的企业担任职务,请说明高管和员工具体兼职情况,并解释说明若存在员工兼职的情况下,如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。


私募基金反馈问题


27.申请机构员工人数过少,建议充实优化。

28.申请机构当前员工人数过低,请在法律意见书中详细阐述在当前员工人数的情况下,申请机构如何顺利开展私募基金管理业务,以及如何有效执行风险管理和内部控制等相关制度。

29.请补充尽调公司高管兼职情况。

30.请重新核实贵机构员工情况:员工是指与申请机构签订劳动合同的正式职员。如申请机构存在员工兼职情况,应在法律意见书中详细说明,且兼职员工应不计入员工总人数。

31.鉴于贵机构高管存在兼职情况,请根据问答12自查并整改。

32.根据一般行业从业规范,法定代表人和合规风控负责人不能都为兼职,建议整改。

33.请补充完善高管工作经历从首次参加工作开始至今,如未工作,请说明原因。

34.高管均在别的企业担任职务,请说明高管和员工具体兼职情况,并解释说明若存在员工兼职的情况下,如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。

35.贵机构没有描述高级管理人员基金管理行业的相关从业经验,应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。


私募基金反馈问题


36.高管兼职过多,建议进行整改。

37.请说明高管是否具有金融、投资等经验,在今后展业中如何做到尽职履则。

38.请如实陈述贵机构高管有无开展私募业务的能力。

39.详述高管及公司不具有不良诚信记录,近三年有无涉诉或仲裁情况。

40.详述申请机构近三年有无涉诉或仲裁情况。

41.高管兼职和曾经任职的资产管理公司都不是私募基金管理人,请说明两个机构的主营业务和任职期间的工作情况。

42.请机构详细说明公司高管以往任职机构(根据所填报的履历信息)是否从事私募基金业务,是否登记为私募基金管理人;如已登记为私募基金管理人,请说明该机构的登记编号,如未登记为私募基金管理人,请详细说明未登记的原因及从事何种业务和相关情况。

43.高管曾从事私募基金相关工作,请自行核实该机构是否登记为管理人,并说明在职期间工作内容;若登记,请说明登记情况;若未登记请说明未登记的原因,以及所开展业务是否合规?


私募基金反馈问题


44.高管的工作经历在从业人员系统中与资产管理业务综合报送平台不一致,请核实后整改。

45.请上传高管劳动合同或社保证明。

46.联系人的高管资格尚未修改,请尽快提交联系人的高管资料。

47.请参照《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募投资基金登记备案的问题解答(九)》规定的条件核实高管是否取得基金从业资格;请按有关规定上传基金从业资格证明文件。

48.请详述所有员工的履历和从业资质等信息,并说明高管及从业人员的专兼职情况。根据一般行业从业规范,法定代表人和风控总监不能都为兼职。

49.请如实披露高管的基本信息、学历信息、工作经历、基金从业资格的取得方式及时间等信息。

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