景合财经HongNgai曹毅 2019-11-06 15:08
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答：可以通过资产管理业务综合报送平台在线提交申请资料，申请机构需符合《证券投资基金法》《私募基金管理人暂行办法》《私募基金管理人登记和基金备案办法（实行）及相关法律法规和自律规则的规定》外商独资和合资的申请机构还应符合《私募基金登记备案相关问题（十）的相关规定》。
申请注意事项：
一 、实际控制人要求。
*受同一实际控制人控制的机构中至少一家已经成为了中国证券投资基金协会（以下简称协会）的普通会员：或者受同一实际控制人控制的机构至少包括一家在协会登记三年以上的私募基金管理人，该管理人最近三年私募基金管理规模年均不低于5亿元，并且已经成为了协会观察会员。
二 、“一控”要求。
*同一实际控制人仅可控制或控股一家私募资产配置基金管理人。
三 、股权稳定性要求。
*申请机构的第一大股东及实际控制人应秉承长期投资理念，书面承诺在完成私募资产配置基金管理人登记后，继续持有申请机构股权或实际控制人不少于三年。
四 、高级管理人要求。
申请机构应具有不少于两名三年以上资产配置工作经历的全职高级管理人员，或者具有不少于两名5年以上境内外资产管理相关经验（如投资研究，市场营销运营，合规风控或者资产管理监管机构）的全职高级管理人员。
问：私募资产配置基金申请备案应符合那些要求。
答：
一.、初始规模要求。
*私募资产配置基金初始募集资产规模应不低于5000万人民币。
二.、封闭运作要求。
*私募资产配置基金合同应当约定合理的募集期，并且募集期结束后的存续期不少于两年。
*私募资产配置存续期内，应当封闭运作。
三、 组合投资要求。
*私募资产配置基金应当主要采用基金中基金的投资方式，80%以上的已投基金资产应当投资于已备案的私募基金，公募基金或者其他依法设立的资产管理产品。
*私募资产配置基金投资于一资产管理产品或标的的比例不得超过该基金资产规模的20%。
四、 杠杆倍数要求。
*结构化私募配置基金投资跨类别私募基金的，杠杆倍数不得超过私募基金的最高杠杆倍数要求。（优、中、劣级别份额）
五、基金托管要求。
*私募资产配置基金应当由依法设立并取得基金托管资格的基金托管人托管。
*基金托管人不得从事与其存在股权关系以及有内部人员兼任职务情况的基金管理人管理的基金托管业务。
六、信息披露要求。
*私募资产配置基金进行披露时，应当符合《私募投资基金信息披露管理办法》及协会相关自律规则的规定，明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。
七、关联交易要求。
*私募资产配置基金管理人运用基金财产投资基金管理人、托管人及其控股股东、实际控制人、关联机构或者与其有重大利害关系的机构的权益性资产或者从事其它重大关联交易的，应当防范利益冲突，遵循持有人利益优先原则并且按照协会规定遵守信息披露义务。
