私募证券基金风控负责人要求(申请私募基金牌照对于风控负责人有哪些要求)_基金知识_景合财经知识网_景合财经景合财经

景合财经
景合财经知识网站

私募证券基金风控负责人要求(申请私募基金牌照对于风控负责人有哪些要求)

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条,从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。申请机构需提供高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料(包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录,不含模拟盘),律师对真实性发表结论性意见:

证券类私募管理人机构风控负责人要求:

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理,5年以上的风控相关工作经验(包括不限于风控、审计、融资风控、法务等);

2、在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验,最好可以提供出证明材料;

3、当以上要求略微不能满足是,名校的毕业证书、法务专业、高级从业资格证等等都可以作为加分项。

股权类私募管理人机构风控负责人要求:

1、至少3年在相关私募公司担任过风控经理,5年以上的风控相关工作经验(包括不限于风控、审计、融资风控、法务等);

2、在风控经历过程中至少有参与过股权投资,并且有上市退出的经验(包括但不限于并购上市退出),一定要提供出证明材料;

3、和证券不同,当1略微不能满足,但是有满足2的风控人员(包括但不限于辅导上市的会所人员或律所人员)。

私募基金管理人登记需满足以下基本条件

1.在中国境内合法注册管理人公司,可以选择有限公司或有限合伙;

2.注册资本1000万或以上,实缴25%以上到位

3.委托律所出具登记法律意见书,需要提前准备;

4.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

5.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管

6.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

7.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

8.办理私募投资基金管理人登记及私募产品备案,就找深圳纬恒企业咨询管理有限公司

深圳前海公司注册、前海地址托管协议续签、前海基金公司转让、前海股权投资管理公司转让、前海资本管理公司及资产管理公司转让、融资租赁公司注册转让、商业保理公司注册转让、基金公司备案、证券投资基金公司备案、转让前海金融服务公司、互联网金融公司、投资管理公司转让。就找深圳纬恒企业咨询管理有限公司

私募证券基金风控负责人要求
家电维修,空调维修,智能锁维修全国报修号码分享:可以直接拔打400-968-1665 全国各大城市均设网点。
赞(0) 打赏
欢迎转载分享:景合财经 » 私募证券基金风控负责人要求(申请私募基金牌照对于风控负责人有哪些要求)
分享到: 更多 (0)

觉得文章有用就打赏一下文章作者

非常感谢你的打赏,我们将继续给力更多优质内容,让我们一起创建更加美好的网络世界!

支付宝扫一扫打赏

微信扫一扫打赏

-景合财经

在线报修网点查询