来源 | 聪明投资者（微信号：Capital-nature）

注意啦！私募从业人员“年检”指南发布。今日（11月23日），中国证券投资基金业协会（简称“协会”）就私募从业人员资格注册做公开解答，

在这份指南里，协会明确表示，私募机构寻找外部人员“挂靠”是违规行为，将对违规挂靠的个人和私募机构做出谴责，协会还将对一些违规人员建立“黑名单”。

“聪明投资者”做了简化版，3分钟时间掌握核心要点^_^

一、私募如何取得从业资格？

答：私募高管通过资格考试或经协会认定；一般从业人员需通过资格考试。

二、私募从业人员怎样在协会进行资格注册

答：（1）若已在基金行业机构任职，由单位向协会申请注册。

（2）通过考试、但未在基金行业机构任职，不必找机构“挂靠”，可以以个人名义直接向协会申请注册。今后有了任职公司，找协会变更就好啦~

三、之前参加过从业资格考试的，能不能在协会注册？

答：（1）四年之内参加过从业资格考试的，协会都认，可以直接申请注册。

（2）考试超过4年的，在2017年7月1日之前注册，协会认考试成绩；但之后 再注册，就要重新考试，或补齐近两年的30学时培训。

四、私募现在就可以向协会申请注册吗？

答：协会从业人员管理系统明年一季度完成升级，之后可以去注册啦。

五、私募从业人员还需要后续培训？

答：按照协会2016年2月5日发布的公告，已取得从业资格的私募高管，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。

对在2015年12月31日之前取得从业资格的，需在2016年12月31日前完成15个学时的后续培训；对在2015年12月31日之后取得从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。

对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。

六、私募高管提出变更申请时，有哪些要求？

答：应当遵守以下要求：

（一）不得在非关联的私募机构兼职。

（二）在关联私募机构兼职的，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高管履职情况。

（三）对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高管，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

（四）私募高管应当与任职机构签署劳动合同，提出变更申请时，应上传任职相关决议及劳动合同。

已登记的私募机构应自查相关高管的兼职情况。下一步，协会将对私募高管的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。

七、如何评价个别私募寻找外部人员“挂靠”的行为？

答：这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，属于提供虚假材料和信息的行为。

八、协会将如何处理私募“外挂”行为？

答：针对存在上述情况的个人，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分。

针对存在上述情况的私募基金管理人，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。

此外，为私募提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募采取“挂靠”等方式规避协会规定。若出现上述违规情形，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

综上，指南说的都是对私募机构和私募高管的约束，对于普通的私募产品购买者来说，会有哪些影响？

“聪明投资者”总结了如下几条：

• 对于一些做烂的私募机构，高管想随便换个公司继续忽悠，很难了。

  
  

• 对于某些私募机构高管开几个所谓的独立公司（比如再开个P2P公司），声称业务不关联，但其实是同一拨人在做事情，今后不可能了。因为协会说了，不能在非关联机构兼职。

  
  

• 对于在关联机构兼职的，协会重点关注，关联业务之间的猫腻可能会减少一点儿？理论上应该是，但这么多家私募机构，协会真的要重点关注，操作上也是蛮难的。

  
  

• 私募机构不能找“外挂”来充数，对一些民间的小私募会有比较大的影响，但这些灰色利益链是否因为协会发文而打破，还需观察。

版权声明：部分文章推送时未能与原作者取得联系。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。联系方式：010-65983413。