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私募基金怎样入会(私募管理人入会审核流程大曝光)

根据中基协数据截止到2018年4月底,共有目前共有2819家私募管理人成为了中基协观察会员,在23559家管理人比例占比为11.9%。根据《基金法》第108条规定,私募证券投资基金管理人应当加入基金行业协会。

在2018年5月29日,前海深港基金小镇和深圳市私募基金协会一起举办的《私募基金登记、备案监督与实务》的活动中,中国基金业协会私募管理资深专家,详细讲解了中基协对于私募管理人入会的审核全流程。

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私募管理人要想成为中基协观察会员或者普通会员,需要经过私募管理部初审、会员部审核、会员部提请入会签报、会长办公会批准的层层审核才能成功,进而在中基协外网公示。

根据2018年1月12日,中基协公布的私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)

私募证券投资基金管理人会员可在协会“资产管理业务综合报送平台”的“会员信用信息报告”模块,查阅或下载本会员各期的信用信息报告。

私募证券投资基金管理人会员可根据自身经营需要,将信用信息报告一对一地提供给相关合作机构。

入会全流程

“自2017年9月1日起,申请加入协会机构应当通过“资产管理业务综合报送平台”(网址:https://ambers.amac.org.cn)提交会员入会申请,并按要求持续更新会员相关信息、办理会员代表变更等事项。入会流程主要包括:”

(一)管理人是否符合入会条件

《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第十六条,申请成为会员,应当具备以下条件:

1.自愿加入协会,拥护《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称“《章程》”)及协会自律规则;

2.遵守法律法规的规定,私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形;

3.具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录;

4.协会规定的其他条件。

(二)提交《中国证券投资基金业协会会员管理办法》规定的文件与入会法律意见书

(1)《办法》规定提交的文件

“ 根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第十九条,申请加入协会,应当以书面形式提交以下申请材料:

1.加盖申请人公章并经申请人法定代表人签署的《申请书》;

2.根据拟申请会员分类填写的《会员登记表》;

3.申请人的基本资料,包括但不限于经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)或其他法定资格文件复印件;

4.持续经营和合规经营的证明资料,包括但不限于未来一年的持续经营计划、历史经营情况说明、公司治理和内部管理制度、高级管理人员和从业人员的资质证明和诚信记录、营业场所的产权证或者租赁合同、资本金验资文件以及财务报表等;私募基金管理人申请成为普通会员的,应当提交未来三年的持续经营计划;

5.申请人拟指定的会员代表人的基本资料,包括但不限于会员代表人的身份证明文件、个人履历等;

6.申请人拟指定的会员代表人签署的承诺书;

7.协会要求的其他材料。”

(2)资产管理综合业务报送平台上需要提交的文件与入会法律意见书

未来一年的持续经营计划

——包括但不限于

1.满足一年持续经营的资本金或其他收入来源,与支出预算进行比较已确认机构是否有足够资金支持其持续经营;

2.未来一年的大致投资标的或投资方向;

3.持续经营的合规风控措施介绍;

4.未来一年基金产品的正常清盘、延期清盘、提前清盘和产品转让等计划。

“历史经营情况说明”

——包括但不限于:

1.最近三年备案的基金产品信息,包括基金名称、存续时间、产品规模、实际投资标的等情况;

2.过去三年私募基金管理人的收入、费用和利润等情况;

3.因经营活动获得的奖励或受到的处罚等情况。

根据协会向部分私募基金管理人发送的《中国证券投资基金业协会入会温馨提示》,申请机构在资管系统如无法律意见书需在系统上传入会法律意见书,入会法律意见书参考私募基金管理人登记法律意见书的内容、格式和要求。即,入会法律意见书需参照《私募基金管理人登记法律意见书指引》进行核查并发表意见。;

(3)指定会员代表人并提交《入会申请书》

“ 根据《办法》第十七条:会员设会员代表人一名,代表其在协会履行职责。

会员仅从事基金业务的,会员代表人应当为会员单位的主要负责人,包括公司董事长、总经理或履行类似职责的高级管理人员;

会员除基金业务之外还从事其他业务的,会员代表人应当为基金业务的主要负责人;

同一会员机构同时从事多种基金业务的,可以为每种业务指定一名负责人,参加协会活动,履行有关职责。

根据《办法》第十八条:会员代表人应当具备下列条件:

(1)承诺遵守《章程》及协会自律规则;

(2)近三年内不存在严重违反法律法规及协会自律规则的情形以及其他不良诚信记录;

(3)普通会员、观察会员和联席会员的会员代表人应当具有基金从业资格。

(4)缴纳会费并提交协会审核

根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第四条:会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会员后每年缴纳年会费,缴纳入会费的当年不用缴纳年会费。

1.根据《办法》第二十一条:申请入会机构应当在提交入会申请时,根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》的规定缴纳入会费。

根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第六条:普通会员、联席会员和特别会员入会费为2万元,观察会员入会费为1万元。

2.私募基金管理人入会之后,首先为观察会员,根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第十条:观察会员年会费为2万元。

(5)会长办公室审核

《办法》第二十五条:入会结果由会长办公会决定,并定期向理事会报告。协会在官方网站公示全体会员名单并向普通会员颁发会员证书。对于未批准入会的,协会公示结果和原因。

《办法》第二十六条:未批准入会的申请人可以在六个月后再次提交入会申请,按照本办法的规定重新办理入会申请手续,提交入会申请材料。

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