作者：蔚蓝

来源：财经八卦蓝（ID：caijinbgl）

一：备案造假被注销，背书律所罚拉黑

事件回顾：

2017年1月25日，北京天和融汇和天和融旺基金因备案信息造假、违规经营等被中基协注销，同时为两家公司背书的律所（北京市盈科律师事务所和北京市中闻律师事务所）被移送证监会，调查期间出具的法律意见书被拒收。

事件解读：

1.涉事私募在律所出具法律意见书后数月失联或变脸，千名投资人多次向协会投诉，备案涉嫌多项造假：公司未依法及时变更控股股东和实际控制人登记信息、披露的股权结构不真实、分支机构和关联方信息不真实、法人学历不真实、募集基金存在保本保收益等多项违规问题、办公场所不独立、官网披露信息不真实等问题。

2.背书律所（北京市盈科律师事务所和北京市中闻律师事务所）有卖签字高收费而不干实事之嫌，专项法律意见书严重失职。已被移送证监会处理，调查期间出具的法律意见书被协会拒收，害人害己。

3.协会喊话：现今存在着一批以卖签字赚高额收益的律所，未来将加大扶优限劣，健全执业规范，律所对其出具的法律意见书或承担相应民事、行政及刑事责任。这次以中伦律所和金杜律所专项报告为模板标准，警示各律所勤勉尽职，坚守底线。

小蓝有话：

私募基金动辄投资一百万以上，尽管投资人本身具备一定的风险承受能力，但看到协会收到千名投资人多次投诉，如果一人只是投资100万的话，涉及资金就10个亿了，其实与这10个亿相比，律所一份几万几十万的意见书显得如此渺小。进一步看更不要因为几个不良私募，坏了整体投资人对私募行业的信任。

中基协以此警示，希望从备案端肃清纪律底线，建立健全专业中介机构从事基金业务的执业规范，惩治疏于职守的行为，不断提高行业执业标准，让专业中介机构真正成为私募基金行业的看门人。

二：违规推荐私募产品，西部证券遭重罚

事件回顾：

事件解读：

1.证监会认为西部证券营业部违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。证监会据此责令其按照相关规定落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识。

2.私募基金：不得通过公开渠道向不特定对象宣传具体产品和过往业绩，但可以宣传品牌，在社会树立良好的企业形象文化。

小结：

所以切记不可忘记行业底线，合规警钟高挂。证监会以西部证券违规一例，警示各单位不得公开推送买入、卖出、持有具体证券的投资建议，不得向不特定对象公开推荐私募基金产品及过往业绩等。

三：打非局突击检查，369家私募失联异常

事件回顾：

2016年底北京市证监局打击非法证券期货活动处（打非处）举行辖区私募专项排查，369年私募处于失联状态，需在2017年2月28日前到证监局(北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层 )领取纸质《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》，对截止日仍未取得联系的公司，将采取进一步措施。

事件解读：

1.这些私募或存在未实际开展运营业务、虚报谎报办公地址、未及时更新办公地址、联系方式信息等问题，合规运营意识有待加强。

2. 打非处的辖区排查活动有利于进一步排除已备案但缺乏实际运营能力的私募甚至空壳私募，对于提升私募行业整体质量有较大裨益作用。

小结：

这次专项排查是北京市打非局的专项活动，未来其他地区监管机构也会有计划性地落实私募合规展业的专项排查，在各单位的切实行动支持下，存优去劣，私募行业会越来越阳光化。

经过这三个实际案例的分析，小蓝认为2017年私募行业或将迎来深化改革的一年，如果16年的私募行业的关键词是保壳的话，17年很可能是合规。

在备案前端进一步发挥第三方机构看门人的角色，只允许优良资质的投资公司注册私募；在备案后端从多个维度敦促私募合规展业，积极树立良好的行业形象。

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