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股票市场法律(证券市场基本法律法规)

学习证券市场法律法规,首先要对法律法规有一个宏观的概念,证券市场法律法规体系的主要层级作为第一个知识点,正是给同学们这样一种宏观上面的认识,知道了法律法规体系的层级,可以为以后的学习打下基础。那么具体有哪些层级呢?请猛戳下面的视频!

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考点精解:

股票市场法律

习题练习:

1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

A:全国人民代表大会

B:国务院

C:全国人民代表大会常务委员会

D:证券监管部门

答案:B

解析:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

2. 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A:中国证券业协会

B:国务院

C:全国人民代表大会常务委员会

D:中国人民银行

答案:B

解析:中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3. 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是( )。

I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A:I 、II

B:II 、III

C:III 、IV

D:I、 III

答案:A

解析:证券市场的法律法规分为四个层次,其法律效力依次递减:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

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