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私募基金挂靠高管(协会对私募找外援挂靠说不)

私募基金挂靠高管

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中国基金报吴君

前段时间,基金君刚写过,时值岁末之际,为了“保壳”,私募圈的基金从业资格“挂靠风”愈演愈烈,网上各种求靠谱机构挂靠,线下机构找上门;同时这段时间,业内的高管兼职情况也很多,经常是,我们家的投资经理兼职了你们家的,我是两家公司的风控高管,等等……乱象真的很多。

今天晚上,基金业协会就这些情况,都一一给出了明确答案。基金君解读一下,协会表示,“挂靠”行为违反了私募登记备案相关办法,如果被查到,个人和私募管理人都将受到处分。而高管兼职,也很不靠谱,协会表示高管不能在非关联私募机构兼职,频繁玩兼职的,协会会重点关注哦。

愈演愈烈的基金从业资格“挂靠”之风

今年私募圈出现的从业资格“挂靠风”,想必小伙伴们也不陌生,因为很多考了从业资格的小伙伴都在问是否可以寻靠谱单位挂靠,而有些私募也正需要这样的人。

背景是这样的,今年2月5日,基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确私募高管要具备基金从业资格,证券的是全部,非证券的包括法定代表人在内至少2名高管要拿到基金从业资格。

于是,为了“保壳”等,各家高管热热闹闹去报名参加基金从业资格考试,各路明星大佬考场齐相逢,也是一道风景线。但问题是,仍然有一部分私募因为各种原因(没时间复习,等等……)没法通过考试,于是他们就会比较着急去寻找有从业资格的人来帮忙“挂靠”,满足监管的要求。

尤其是到最近,离年末只有38天了,没有拿到基金从业资格的高管就更着急了。因为监管2月5日就要求,“已登记私募管理人,请自查高管是否取得从业资格,并在12月31日前提交高管资格重大事项变更申请,完成整改。逾期未整改,协会将暂停受理私募产品备案申请等。”最近,私募登陆备案系统,还能经常看到这样的弹窗,提醒私募注意从业资格问题。而基金君发现,今年基金从业资格考试,实际上也就两场了,11月26日、12月17日,再不努力,今年就没戏了。

这种情况下,有些私募急求从业资格“挂靠”,基金君前段时间就遇上过,暗潮涌动。而且,所谓有需求就会有产业链,除了私募热心,还有一些中介服务机构更热心,帮忙找各种“挂靠”,基金从业资格也是“保壳生意链”上的重要一环。

这个市场关键还是“供需”两旺,原因就在于,有很多人去参加基金从业资格考试,但是他们并不从事基金行业,没法注册成从业人员,他们担心自己的从业资格过几年就被取消,基金君之前就遇上一个,说“成绩有效期是4年,会担心没有机构挂靠,以后被取消。”所以,网上有不少持证人士纷纷发帖,“求合法正规单位挂靠,最好能签协议,费用面谈。”基金君也了解到,现在这种暗潮涌动,撮合交易也不少,“挂靠”根据不同的岗位,酬劳差别还很大,盛传有的挂靠“法定代表人”,年薪竟然达到十万,但实际没有那么多。小伙伴们可想而知,这个产业链有多火、多乱吧。

关键问题是,风险还挺大,基金君之前采访对律师,关于挂靠问题,有广州的律师认为,关于相关行为的合法合规性有问题,而且面临风险。协会要求有从业资格的,一般是私募中比较重要的岗位,比如法定代表人、风控负责人等,一旦出现问题,挂靠人是要负责任的。而且投资者投诉不靠谱的私募,私募机构、挂靠人都可能面临处罚,包括取消资质、黑名单等,也会对其以后从事证券行业有影响。

私募找外部人员“挂靠”违反规定

所以,其实“挂靠”这件事情,是各种不靠谱。

今天,协会给出明确的说法,“挂靠”的行为已经违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

协会表示,如果出现这种情况,一经查实,对于个人,将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;对于私募基金管理人,将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。此外,私募中介服务机构不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式,如果出现,也将公开谴责,情节严重的,将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

那既然“挂靠”不可以,通过从业考试、却没在机构任职人士还是有后顾之忧,协会为了消除他们的后顾之忧,也给了口子。

协会表示,目前基金从业资格的注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的应由所在任职机构向协会申请注册。但是,已通过考试但未在基金行业机构任职的,不必找机构“挂靠”,可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册,在相关机构任职后,由所在任职机构向协会申请变更。

此外,协会还给了基金从业资格注册的宽限时间,已通过相关科目考试的,可以在4年内向协会申请注册。考虑到实际情况,对通过考试超过4年的,在2017年7月1日前认可其考试成绩,并要求及时完成注册;但到明年7月1日后再申请注册的,需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

另外,针对最近有很多私募问什么时候可以登陆从业人员管理系统,协会还表示,协会从业人员管理系统正在完善相关功能,预计于2017年一季度完成系统升级,届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册。另外,私募从业人员每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。

私募高管不得在非关联机构兼职

基金君还发现,最近私募中“兼职”的情况也比较多,有些是为了“3+3”投顾资格,有些则是“保壳”人不够,四处凑,总之原因有很多。

今天协会针对私募中存在的兼职问题,协会明确表示,私募高管应当恪尽职守、合理分配工作精力,不得在非关联的私募机构兼职。在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

同时,协会强调,对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

此外,协会还要求,私募高管应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。

协会还提醒,已登记的私募应当自查高管的兼职情况,下一步协会进行核查,要求不符合规范的机构整改。

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