证监会决定对刘芳洁实施终身市场禁入的措施，并没收违法所得884.59万元，罚款2653.77万元。

贝壳财经原创出品

记者 胡萌

编辑 赵泽

基金管理又见老鼠仓！近日，一条证监会发布的市场禁入决定书显示，曾担任易方达基金、万家基金和上海盈象资管的基金经理刘芳洁，在13年里先后控制并操作其母亲“王某蛟”、配偶“苗某萍”的证券账户，非法获利1184.85万元。

最终，证监会决定对刘芳洁实施终身市场禁入的措施，并没收刘芳洁违法所得884.59万元，处以2653.77万元的罚款。

01 任职易方达长达8年，曾被评为黑马基金经理

据公开资料显示，刘芳洁于1979年出生，家住上海浦东新区，复旦大学计算机系硕士。2004年-2012年，在长达8年的时间里，刘芳洁任职于易方达基金管理有限公司，历任行业研究员、基金总理，一度被评为2011年黑马基金经理。

彼时，刘芳洁也是媒体报道采访的热门人物之一。即便现在搜索“刘芳洁”这个名字，网上仍有不少其在消费投资领域的发言。在不少简介中，都显示其出身TMT&消费行业研究，崇尚绝对收益，践行“市场+研究创造价值”。

值得注意的是，刘芳洁在易方达公司任职其间，所管理的基金之一“易方达科翔”，在其离职后名噪一时，被称为“易方达三剑客”的明星基金经理陈皓管理，业绩颇丰。

2012年11月，带着明星基金经理光环的刘芳洁加盟万家基金，于2013年6月1日至2014年11月14日担任万家和谐增长的基金经理。

不同于在易方达长达8年的工作经历，万家基金更像是一个过渡阶段，时隔两年后，在2014年的11月28日，刘芳洁加盟上海盈象资管，期间先后担任大盈成长、盈象专享、盈象大方等9只私募基金产品的投资经理。

刘芳洁也一度成为盈象资管的投资人，但在其和盈象资管“分手”后，就从中退出。天眼查数据显示，2018年7月9日，盈象资管发生投资人股权变更，刘芳洁退出。

据了解，截至目前，刘芳洁曾担任过股东的公司有两家，一个是盈象资管，一个是宁波梅山保税港区祺亿投资管理有限公司。该公司成立于2017年10月，也是一家私募基金管理公司，苗晓萍为实际控制人。

值得注意的是，此前，刘芳洁曾是该公司的法定代表人和实际控制人。2018年11月，刘芳洁从法定代表人退出。2020年6月，投资人也发生了股权变更，刘芳洁退出，将其所持有的70%的股权转让给苗晓萍。

02 十多年控制操作多个账号，累计非法获利超千万

在易方达任职期间，刘芳洁通过“王某蛟”证券账户在2009年2月28日至2011年7月7日，交易沪深两市股票共74只，趋同交易股票47只，趋同交易股票只数占比达63.5%，趋同买入金额8761.39万元，买入趋同盈利249.72万元。

在担任万家和谐增长基金经理期间，刘芳洁利用“曾某阳”账户在2013年6月1日至2014年6月5日，交易沪深两市股票24只，趋同交易股票13只，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同买入金额664.47万元，买入趋同盈利50.54万元。

而“曾某阳”证券账户全部采用手机委托方式下单，该委托下单号码为与“刘芳洁”工资账户所留联系电话相同，疑似是其配偶苗某萍的联系方式。而该证券账户的交易IP地址归属地与刘芳洁行程记录相吻合。

在盈象资管担任私募基金产品投资经理期间，刘芳洁再次利用“王某姣”证券账户在2015年1月30日至2017年11月30日交易沪深两市股票119只，趋同交易股票91只，趋同交易股票只数占比76.47%，趋同买入金额3.35亿元，买入趋同盈利884.59万元。

证监会认为，刘芳洁操控“王某姣”证券账户，利用盈象资管相关私募基金未公开信息交易的行为违法情节严重，依据《基金法》第一百四十八条、《私募办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》等规定，决定对刘芳洁采取终身市场禁入措施。

此外，证监会也根据刘芳洁违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，决定对刘芳洁责令改正，没收违法所得884.59万元，并处以2653.77万元的罚款。

针对证监会的处罚决定，刘芳洁及其代理人进行申辩称，刘芳洁在盈象资管任职期间未参加过投决会，故不存在“未公开信息”，且刘芳洁的交易量很小，不会对市场产生影响；刘芳洁的行为实质是私募经理代客理财行为，所得收益全部由王某姣享有，不能作为处罚基数，因此应按《私募办法》第三十八条规定处以警告和三万元以下罚款。

经过复核，证监会认为，刘芳洁在盈象资管任职期间，即便是自己作出的投资决策也离不开作为投资经理所获得的包括物力、财力、人力在内各种公司资源的支持。刘芳洁凭借职务便利无偿利用该信息，不仅极大损害基金份额持有人利益，同样也破坏了证券市场“公平、公开、公正”原则，具有可罚性。

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