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私募基金尽调资料(私募产品资料尽调清单)

推荐私募基金综合托管业务需提供私募基金管理人、私募基金产品经理、私募基金产品的以下资料,随着业务合作的深入及附加其他增值服务的需要,公司将适当追加应提供的资料。

一、私募基金管理人

(一)介绍文档

介绍文档中尽量包括但不限于以下内容:

1、基本信息:注册资本、股权结构、组织架构、历任高管信息、历任基金经理信息等;

2、经营状况:公司累计管理产品的明细(产品名称、运行日期、规模、产品类型、投资策略、基金经理、历史业绩分析或净值数据);

3、财务状况;

4、治理状况:制度建设、投资管理制度及流程、风控管理措施、历史违规情况、历史风险事件及处置情况等。

(二)基础资料

营业执照、组织机构代码证、税务登记证、验资报告、私募投资基金管理人登记证书、财务报表等。

二、私募基金产品经理

提供拟托管的私募基金产品经理的介绍文档,文档中包括但不限于以下内容:

(一)学历、履历及获得荣誉

私募基金尽调资料

(二)累计管理基金的明细(产品名称、运行日期、规模、产品类型、投资策略、基金经理、历史业绩分析或净值数据);

(三)投资风格及擅长的投资策略的详细说明;

(四)违规记录等。

三、私募基金产品资料

(一)产品说明书

产品说明书应包含:产品要素表;交易结构;基金经理介绍;投资策略的详细介绍;历史业绩分析(如有)、相同策略产品的历史业绩分析(如有)、相同基金经理管理的产品的历史业绩分析(如有)。

(二)基金合同

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