基 金

分不清重点？

内容在哪里？

担心过不了？

时间紧张？

题海战术疲惫不堪？

分析题、计算题不会做？

这些问题太烦人！！！

跟着小易梳理一下各科目章节的重点和核心考点吧

基金法律法规重点章节

第二章 证券投资基金概述

分值占比 9分

重点掌握

证券投资基金的基本特点

第四章 证券投资基金的监管

分值占比 17分

重点掌握

中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管;对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等。

第五章 基金职业道德

分值占比 9分

重点掌握

守法合规的含义及基本要求、诚实守信的含义及基本要求、专业审慎的含义及基本要求、客户至上的含义及基本要求、忠诚尽责的含义及基本要求、保守秘密的含义及基本要求。

第十六章 基金的募集、交易与登记

分值占比 11分

重点掌握

开放式基金申购与赎回;开放式基金申购与赎回的费用;基金合同生效的条件;登记机构职责 和基金份额登记流程等。

第二十章 基金的信息披露

分值占比10分

重点掌握

基金信息披露的作用、原则和内容;基金信息披露的禁止性行为;基金净值公告的种类及披露时效性要求等。

第二十五章 基金管理人的内部控制

分值占比 10分

重点掌握

基金公司内部控制的目标和原则、层次、基本要素等。

证券投资基金基础 重点章节

第六章 投资管理基础

分值占比 9分

计算题出题点 财务指标核算

重点掌握

财务三大报表提供的信息和作用；资产、负债和权益、理论和现金流；财务报表分析、货币的时间价值与利率；平均值、中位数、分位数。

第七章 权益投资

分值占比 8分

计算题出题点 股票估值

重点掌握

各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别；可转债的定义、特征和基本要素；不同种类权益资产的风险收益特征。

第八章 固定收益投资

分值占比 13分

计算题出题点 债券收益率、债券估值

重点掌握

债券的种类和特点；不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款；投资债券的风险；债券的到期收益率和当期收益率；利率的期限结构和信用利差；债券久期(麦考利久期和修正久期)

第十二章 投资管理流程与投资组合管理

分值占比 13分

计算题出题点 均值方差法、资本资产定价模型、市场有效性模型

重点掌握

资产收益率的期望、方差、协方差、标准差；资产收益相关性；系统性风险和非系统性风险以及贝塔系数；市场有效性的三个层次；主动投资和被动投资；股票投资组合和债券投资组合的构建要点。

第十四章 投资风险的管理

分值占比 9分

计算题出题点 β系数

重点掌握

市场风险、信用风险和流动性风险；贝塔系数和波动率；股票型基金与混合型基金、债券型基金与货币市场基金的风险管理方法

第十五章 基金业绩评价

分值占比 7分

计算题出题点 基金收益率

重点掌握

投资业绩评价；绝对收益和相对收益；风险调整后收益的主要指标。

第十七章基金的投资、交易与结算

分值占比 9分

计算题出题点 除权（息）参考价及行权价格

重点掌握

场内证券结算的原则的原则和方式；银行间债券市场的交易制度；银行间债券结算类型和方式

第十八章基金的估值、费用与会计核算

分值占比 7分

计算题出题点 基金份额净值及费用核算

重点掌握

基金资产估值；基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式；基金会计核算的特点及主要内容；基金财务报告分析的主要内容。

私募投资基金基础 重点章节

第三章 股权投资基金的分类

分值占比 7分

重点掌握

杠杆收购基金的投资方式

第四章 股权投资基金的募集与设立

分值占比 13分

重点掌握

(1)募集方式的主要分类；(2)募集一般流程与募集所需主要资料；(3)基金组织形式选择的影响因素；(4)股权投资基金的基本税负

第五章 股权投资基金的投资

分值占比 15分

重点掌握

(1)业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查的重点内容；(2)相对估值法、折现现金流法、创业投资估值法的原理与方法；(3)估值条款和估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款和随售权条款、反摊薄条款、保护性条款和董事会席位条款、回售权条款和拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、排他性条款

第八章 股权投资基金的内部管理

分值占比 17分

重点掌握

(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式；(2)掌握内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数的计算方法

第九章 行政监管

分值占比 15分

重点掌握

(1)掌握对股权投资基金管理人的基本要求；(2)掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求；(3)掌握单只基金的投资者人数限制；(4)掌握投资运作中的禁止行为；(5)掌握基金信息披露的要求；(6)掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限；(7)掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策

第十章 行业自律管理

分值占比 14分

重点掌握

(1)掌握行业自律的主要内容；(2)掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求；(3)掌握基金管理人登记与基金备案的方式；(4)掌握基金管理人登记的内容；(5)掌握基金备案的内容；(6)掌握登记与备案的自律管理措施；(7)掌握合法募集主体；(8)掌握股权投资基金募集的主要程序；(9)掌握投资者适当性管理的要求；(10)掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道；(11)掌握信息披露的禁止性行为

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