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私募基金管理人和投顾资格(投顾资格管理人现状如何)

数据统计

2020年3月12日,基金业协会发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号–委托第三方机构提供投资建议服务》(俗称“投顾资格”),为私募基金管理人向证券期货经营机构发行的资产管理计划提供服务提供了指引。

一年后的今天,有多少家私募基金管理人获得了这一“金字招牌”,具备投顾资格的管理人产品备案情况如何呢?

笔者调取了截止2021年3月23日基金业协会的公示数据予以分析。

从下图可以看出,目前共有505家私募基金管理人获得了投顾资格,平均每家备案了10只投顾产品,占其平均备案产品数55只的18%。平均在管产品数量36只。平均从业资格人数为15人。其中有174家管理人管理规模为0-5亿元,占总数量的34%,拿了投顾资格规模也不一定上的很快,还是要看管理能力和渠道资源。

其中有46家管理人管理规模为100亿元以上。规模更大的管理人需要的人员也更多,平均从业资格人数从10人上升至34人

私募基金管理人和投顾资格

从注册地分布来看,上海具备投资资格的管理人有238家,占总数的47%,几乎占了半壁江山。其次是北京84家,深圳76家。

私募基金管理人和投顾资格

申请条件?

1、 在协会登记满一年;

2、 经营期间无重大违法违规记录;

3、 已成为基金业协会会员;

4、 具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名,且最近三年无不良从业记录。

申请流程?

第一步:登录基金业协会Ambers系统,管理人登记菜单下找到“提供投资建议服务业务申请”

私募基金管理人和投顾资格

第二步:系统自动判定是否符合4个申请条件,同时符合4个条件的管理人,系统才会出现申请按钮。其中3+3部分,需先到“从业人员管理平台”中进行从业资格注册,再将投资经理业绩数据维护到人员管理系统中,维护后T+1日更新至Ambers系统。

私募基金管理人和投顾资格

申请注意事项:

1、3年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记录,中间未有中断,但因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过1年的,可不重新计算连续年限。

2、投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理机构任职,具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员,包括基金经理、投资经理、投资决策委员会成、投资总监,以及经机构授权承担投资决策职能的其他人员。

3、不良从业记录是指投资管理人员在事证券、期货务过程中,存因违反法律规或自则不良从业记录是指投资管理人员在事证券、期货务过程中,存因违反法律规或自则不良从业记录是指投资管理人员在事证券、期货务过程中,存因违反法律规或自则被采取行政监管措施或纪律处分,因违反任职单位规定辞退开除的记录。

4、 如投资管理人员在现任单位具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩,不需要过往任职单位出具工作经历证明文件。工作经历证明中应当包括该投资管理人员任职期间、务所产品应当包括该投资管理人员任职期间、务所产品应当包括该投资管理人员任职期间、务所产品/账户的名称及管理期间,并与提供的投资管理业绩证明相匹配。

5、所有提供投资建议服务的管理人员均需要具备基金从业格。

6、 投资管理业绩是指能够明确归属于投资管理人员本且满足连续3年条件的投资管理业绩,不限于最近连续3年。

业绩证明材料包括哪些?

提供以下一项即可:

1、曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的,该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明;

2、第三方评价机构(协会官网披露的基金评价机构)出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明;

3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件,并说明自己管理的业绩区间;

4、曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明;

5、聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的,该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明;

6、其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。

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