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私募基金20问(这20道私募合规问题只有一个正解)

私募基金20问

近日,针对2018年高考全国I卷理综”一道选择题出现两个正确答案”一事引发了热议。广东省教育考试院率先在其官方网站上发布公告,称”考虑到不同群体从不同角度对该试题必选项有不同理解,单选A或B均给6分”。今日,采用全国I卷的10个省份均已发布公告称”单选A或B均给6分”。

(Excuse me??)……

现在连高考这么严肃的考试都可以如此不严谨了吗?(默默心疼那些AB选项纠结了很久的同学……)但合规相关的问题就不能如此儿戏了,根据大家近期在”智道金服合规群”反馈的问题,我们挑选出以下20道为大家展示,请注意,这20道题有且仅有一个正确答案。

私募合规20问

1、第一次当投资经理有哪些要求?

答:需要具备基金从业资格,其他没有具体要求。

2、协会人员管理中,如果是第一次当投资经理,投资业绩怎么填?

答:根据实际情况填写。

3、在投资管理人员投资业绩管理个人端–投资业绩填报,投资经理在之前机构任职管理的产品也要填吗?

答:一般都需要如实填写。如果是公司的投顾资格申请的投资业绩填报,则需要投资管理业绩满足3年以上连续可追溯的业绩。

4、投资管理人员投资业绩管理,职位写着基金经理,为何不能新增业绩填报?

答:先机构登陆从业人员管理平台,在”注册管理”–“从业注册申请管理”–“人员信息审核”,在该页面将基金经理的”从业岗位”的”其他”改为”基金经理”,方可新增投资业绩填报。

5、私募证券类基金公司中,研究员是否可以兼任交易员岗位?基金经理能否兼任交易员岗位?

答:协会规定风控人员不能兼职,但是其他人员无要求。

6、私募公司的风控总监的工作年限是否有要求?

答:需要三年以上的相关业务工作年限。

7、已备案的私募更换风控总监,除有基金从业资格外,还有什么其他要求吗?

答:一般要求从业经历方面是有相关的经验,管理过类似的私募基金,从业经历可靠并诚信,且没有违规记录等,另外是不能兼职。

8、怎么给员工开通从业人员管理平台呢?系统编号怎么来?

答:首先登陆协会从业人员管理平台的网站(http://person.amac.org.cn/jump.html),并用机构账号登陆后点”个人用户管理”再点”新增”,填写带*的员工资料后就会自动生成系统编号;

第二步:需要从业人员用自己的账号密码登录协会从业人员管理平台的网站填写信息提交 ;

第三步:登录机构账号在”注册管理”的”从业人员注册审核”里面进行初审和复审就行了。

9、私募基金公司的员工从业年检是从什么时间开始的呢?为何个人的从业系统查不到?

答:一般从业证书的有效期是两年,个人可以根据自己注册从业资格或者上一次年检的时间来判断自己证书的期限。个人可以登录协会从业人员管理平台–证书管理里面,查询自己的证书期限。

10、公司有一员工从业资格未通过年检,是需要由他自己通过远程培训系统购买并完成30学时课程,然后出说明文件交给协会吗?说明文件由他出还是公司出呢?

答:个人提供30个课时完成的截图给公司,公司盖章后发送给协会邮箱:zhumy@amac.org.cn。

11、协会从业人员平台个人账号重置的密码也登陆不上去,显示”密码错误”,什么原因?

答:首先检查是否是用协会网站支持的浏览器,一般建议使用IE浏览器,如果不是请切换浏览器后再尝试六个0登陆。如果还是不行就要机构重置密码后再用IE浏览器尝试六个0登陆。

12、基金产品临时开放日的设定是合同约定还是法规规定流程?必须经份额持有人大会通过还是只要管理人和托管人协商一致再通知份额持有人和外包机构就可以?

答:临时开放日的设定要看合同里面是否有规定,只要基金合同里面规定了管理人可以申请临时开放,则管理人设定临时开放后只需发送临时开放的说明书给托管。

13、私募证券投资基金重大变更哪些要素是不能变更的?

答:这个比较多,如备案的管理人、产品编号和基金类型等,可以根据变更界面确认是否可以更改。

14、在购买证券类私募产品的合格投资者的近三年年收入要求是多少?

答:要求合格投资者近3年年均收入不低于40万。

15、基金管理人被基金业协会列为异常的问题该如何解除?

答:基金管理人改正后在基金业协会的网站–信息公示,公示半年后解除。

16、 (1)证券类的营业执照经营范围,是否就只能保留”投资管理,资产管理”,其余的是否需要去掉?工商变更一般需要多久?

答:对;一般一周内网上公示,内档更久一些。

(2)协会上的信息变更,也需要等这些公示和内档才可以吗?

答:对的。

17、 注销一家公司需要多长时间?有什么后续影响?

答:5个工作日左右,半年内不能再申请。

18、产品未清盘,备案是无法注销的吗?

答:是的。

19、首只备案的私募证券基金有规模要求吗?管理人登记时协会对认缴资本有要求吗?

答:规模没有要求,认缴资本最好在500万以上,实缴为认缴的25%以上。

20、认购私募基金的机构需要填《风险承受能力问卷》和《冷静期回访单》吗?

答:需要,而且建议机构认购的话风险承受能力问卷的每个签字的地方都要盖章。

文章摘自网络

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