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私募基金公司未备案(83只基金没备案)

每经记者:李蕾 每经编辑:肖芮冬

近日,证监会发布的一则行政处罚决定书引起了行业的广泛关注和热议,处罚决定书的主角为永安信(天津)股权投资基金管理有限公司(以下简称永安信天津公司)和其创始人、法定代表人乔志杰。

令人震惊的不仅是该机构旗下有83只产品都没有备案,而且还包括永安信——国内最早成立的一批私募股权投资机构、此前曾公开号称有300亿元的管理规模、还曾一度要挂牌新三板,而乔志杰在投资圈里也是小有名气。

根据监管近期公布的信息,《每日经济新闻》记者了解到,目前已有多家地方证监局在近期启动了对私募机构的专项检查。而针对投资者,监管也从多个方面加强投资者教育、保护其权益。

老牌私募竟有大量基金没备案,监管:罚!

清科私募通数据显示,永安信天津公司成立于2003年11月,是国内最早从事股权投资的一批机构之一。该公司旗下管理着83只基金、公开的对外投资项目有30个,其中多数项目集中在房地产行业。

其创始人乔志杰的经历似乎更为“传奇”:公开表示自己参加过战争、经历过“下海”和创业、后来进入金融行业并创立了永安信。在2018年的一次公开采访中他表示,永安信的管理最高规模也就300多亿,“不过我坚信我们不但要达到600亿,甚至可能更多”。

在公开资料里,我们看到关于乔志杰的介绍包括“金融服务领域知名的策划专家,在金融和地产领域拥有二十多年的从商经验,领导与管理多只私募股权基金和地产基金”“协助吉粮集团发起了中国第一家粮食产业基金,以及为社保基金成立了投资房地产的专项基金提供咨询顾问”等。

不过根据监管公布的处罚公告,这家公司有多项操作均不符合规定,属于违法行为。

首先,永安信天津公司未按规定进行私募投资基金备案。监管表示,截至调查时,永安信天津公司未按中国证券投资基金业协会(以下简称协会)的规定为其管理的重庆永安信凌友投资管理中心(有限合伙)等83只私募投资基金进行备案。

第二,永安信天津公司管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量。穿透计算后,北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限。

第三,存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资。

根据相关法律法规,针对以上三项违法行为,监管机构对永安信天津公司责令改正,给予警告,并合计处以9万元罚款;对乔志杰给予警告,并合计处以9万元罚款,同时对其采取5年证券市场禁入措施。

值得一提的是,在2019年11月6日,证监会便向永安信天津公司、乔志杰公告送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。现公告期满,永安信天津公司、乔志杰未在法定期限内领取《行政处罚及市场禁入事先告知书》,亦未提出陈述申辩或要求听证。该案现已调查、审理终结。

私募基金公司未备案私募基金公司未备案

监管启动专项检查并加强投资者教育:推动行业健康发展

每经记者打开中基协网站,发现已经无法查询到永安信天津公司的相关信息。不过有投资人向我们表示,旗下基金几乎没有备案这种情况“非常罕见,说明在合规运行方面的意识极差”。

事实上,这种情况确实非常少见,而这与永安信天津公司的其他两项违法行为——单只私募投资基金投资者人数超过特定数量、将固有财产和他人财产混同于基金财产从事投资也是密不可分的。

从另一方面我们可以看到,监管对于私募行业的力度也在持续。根据中基协最新公布的数据,截至2020年2月底存续登记的私募基金管理人共有24527家、存续备案私募基金83381只、管理基金规模13.89万亿元。已登记的私募基金管理人有管理规模的共21355家,平均管理基金规模6.50亿元。

此前证监会已向各地证监局下发《关于开展2020年私募投资基金专项检查工作的通知》,近期还有不少地方证监局也启动了对私募机构的专项检查。

2月13日,为贯彻落实证监会关于建立“双随机”抽查机制的要求,提升现场检查的公平性和透明度,规范事中事后监管,西藏证监局随机抽取了5家私募基金管理机构,纳入2020年专项现场检查计划,同时还随机抽取产生了专项现场检查人员名单。

2月24日,山西证监局开展了辖区2020年私募基金专项检查对象随机抽取工作,抽取了两家机构。

2月25日,福建证监局组织开展辖区私募机构现场检查随机抽查工作,抽取了辖区内的一家私募机构作为随机抽查对象。

上述投资人表示,目前尚未接到相关通知,不过他同时表示“私募机构的合规风控永远都是放在第一位的,我们自己也经常在自查”。

从监管机构近期的措施来看,一方面加强对行业监管的力度,另一方面增强对投资者的教育、增强后者的自我保护意识,双管齐下推动行业健康发展。2月14日,中基协正式上线了信披备份系统投资者定向披露功能。在此前的私募基金信息披露备份系统里增加了投资者登录查询端口,私募基金投资者可以通过中基协信披备份系统查看其购买私募基金的信息披露报告,为投资者提供了查询工具和信息。

每日经济新闻

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