在11月23日中国安心私募研修院举办的“私募基金强监管背景下，如何高效稳迎各项检查”研讨会上，通券律师事务所创始人邹松生律师介绍了私募检查的依据、流程、材料清单及应对策略。

为了让大家对私募检查有更好地了解，中国安心私募研修院将发布关于11月23日研讨会的系列后续报道。本期我们分享的是私募基金现场检查五大步骤介绍。

同时，如果您希望对私募金融领域的合规管理、产品设计等内容进行系统性学习和进一步提升专业技能，欢迎关注我们后续的研讨会与培训活动。

私募基金现场检查的五大步骤

第一步是现场检查通知书，准备和实施。

现场检查通知书非常重要。只要进入私募管理人办公场所的检查人员，必须持有现场检查通知。相应的，被检查对象必须配合检查，否则可能面临协会的纪律处分。

第二步是成立检查组。

检查组由两名以上具备专业知识的人员组成。检查人员也可能来自于基金业协会，也可能来自于协会指定的律师事务所或者会计师事务所。

第三步，检查人员会携带必要的电子设备。

值得强调的是，在检查人员录音录像的时候，一定是以公开的方式取证，不会进行偷录等行为。否则按照目前基金业协会的要求，偷录取得的信息是不具备任何证据效力的。

第四步就是按照检查方案来实施检查。

检查组将会按照检查材料清单和现场检查方案来实施检查。作为被检查对象，虽然具有配合的义务，但是如果面对超出现场检查方案的内容，也是有权利拒绝的。

第五步，检查组会进行取证。

取证包括询问被检查对象的人员，同时制作笔录；查阅复制与检查事项有关的文件和资料；查询证券期货账户和银行账户；还有走访询问检查对象的投资者、核实了解相关情况，确定是否为非公开募集、是否为合格投资者。

实际上，至少在现场检查前三天，私募管理人就会收到现场检查通知书，那么在这段时间里，私募管理人可以进行哪些准备呢？

其中很重要的一项准备是对有关业务规则操作流程控制措施执行情况进行测试，也就是对检查清单所罗列的各个事项，从募投管退或者整个流程环节进行梳理，发现并解决其中的合规问题。有能力的私募管理人可以进行内部测试，或者也可以联系中国安心私募研修院，我们携手通券律师事务所，通过详尽的测试为私募管理人提供落实内控措施、指导自查报告、整改计划写作等专业服务。