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私募基金管理人备案 风控总监(私募基金管理人备案问题解析)

摔碎瑶琴凤尾寒,子期不在对谁弹!春风满面皆朋友,欲觅知音难上难

前言:

上回书我们说完了私募基金管理人备案问题中的工商部分合规,如果还有不清楚或者实际操作上的问题,您随时联系博主。我们这里继续聊一下关于拟备案企业的高管问题。目前中基协(中国证券投资基金业协会)针对拟备案企业的高管尤其风控合规负责人以及你备案企业的组织架构稳定性特别敏感,下面我针对这个问题作出解答。

正文:

首先我们要确认一下中基协认定的拟备案企业高管是那几位:

1、法定代表人、执行董事(董事长)可由1人兼任;

2、风控合规负责人。

目前协会备案反馈中认定的仅此二人。最新备案平台系统中免除了投资总监、基金经理的职务。

私募基金管理人备案 风控总监

法定代表人、董事长、执行董事:

这里特殊要求在工商合规部分说明过,不明白的请查看之前连载的说明,法定代表人董事长执行董事需要具备基金从业资格,中基协认定的从业资格为通过其举办的私募基金从业资格考试2门以上(含2门);另外一个为资质认定从业资格需要具备相关从业经验12年以上,并且可以提供工作经验证明(资格认定较为困难,且审查人员主观判定,不建议采用)。

风控合规负责人:

私募基金公司最重要也是审查力度最严格的高管人员。必须通过中基协举办的私募基金从业资格考试2门以上(含2门),且必须具备相关风控从业经验,建议2年以上。能够出具从业经验说明,相关工作经验说明,或者论述之前参与过那只基金或投资产品的风控合规工作说明。风控合规负责人能够完成搭建风控团队,且作出针对拟备案企业的风控合规工作计划。

特殊说明:中基协针对公司组织架构稳定性认定是非常敏感的,实际控制人、法人、风控合规负责人的组织架构是重中之重,列位允许我在这里卖个关子。我会在下一篇连载中作出实际操作解答~

今天先聊到这里吧,下一篇我就会针对拟备案企业的高级管理人员组织架构稳定性作出实际操作解答。

暂定每周一、三、五更新,周末会有真实案例分享

私募基金管理人备案 风控总监

连载内容首发 信汉李老师的博客,关注第一时间观看。

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