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私募基金管理公司备案心得(投资私募基金备案经验总结)

中基协将对证券类、股权(含创投)类的私募管理人进行更加严格的分类监管,即原则上要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营,且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。

对于一二级市场私募业务隔离经营的要求,并非是监管层的突然起意。早在去年7月21日,证监会私募基金监管部副主任刘健钧层表示,证监会多次跟国务院领导就私募监管问题作汇报后,国务院领导提出要求,即“创投基金不得接入上市公司的股票交易”。做二级市场的不能投股权,做股权投资的不能做二级市场,这就是目前的监管趋势。

分类监管严格也带来了私募备案的门槛提高,越来越多的条条框框使企业望而止步。因为做过好多家备案,从而有点经验,所以在这里大概说一下备案要求吧。

备案要求:

经营范围的规范:投资管理、资产管理、项目投资(项目投资只能做股权备案)

法人及高管:1.法人、高管必须通过基金协会考试从而取得从业资格证。

2.有从事金融行业的多年经验(最好3年以上)

注册资金:需要让协会认同企业的实力,验资25%以上(500w以上,满足一年运营)

地址:需要实地经营,有真实的办公场所。

审计报告:需要对去年的公司运营情况有了解,看企业是否能够有做私募的实力。

法律意见书:律所介入,对企业做更加深入的了解,也是对企业的资格做一认定。

虽然备案繁琐,要求严格。但是只要满足要求,协会还是给予通过的。

私募基金管理公司备案心得

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