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买分级基金资格(分级基金购买门槛提至30万)

买分级基金资格

从2017年5月1日开始,分级基金的购买门槛将达到30万元。11月25日,沪深交易所分别公布《分级基金业务管理指引》,标志着分级基金管理新规正式落地。

30万才有买分级资格

《分级基金业务管理指引》规定,从2017年5月1日起,买入分级基金子份额(分级A、分级B)需满足两大要求:1、20个交易日名下日均证券类资产合计不低于30万元;2、在营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》。

上述《指引》规定的证券类资产,包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产,不包括投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。此外,该《指引》不单针对带有杠杆的分级B,凡是买入分级基金子份额,无论是分级A还是分级B,或是申购分级基金母基金,都要满足30万元证券类资产这一门槛。

分级基金可能会退市

《指引》还规范了分级基金的份额折算、投资者教育与风险警示等工作。参与分级基金交易,需要在营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》。这意味着,投资者在购买分级基金前就要明白,分级基金存在诸多风险,如果遇到下拆或一夜亏损50%等情况,投资者将自行承担风险。

在分级基金投资风险揭示书中,还增加了一条风险:基金在运作过程中可能出现持有人数量不足1000人等不满足法律法规及交易所规定的上市条件的情形,需要由证券交易所终止其上市交易。这意味着,未来可能会有一批袖珍分级基金遭遇“退市”,投资者可能因此面临一定的流动性风险和投资损失。

合格投资者仅占22%

多位业内人士表示,《指引》内容与9月份的《征求意见稿》内容基本一致。随着《指引》的落地,分级基金的市场规模或将进一步萎缩。某券商经纪业务数据显示:截至2016年6月30日,账户资产在30万元以下且持有分级B的客户账户数量约1.2万户,占持有分级B的账户比例高达78%;账户资产在30万元以上且持有分级B的客户账户数量仅3000户左右,占比仅22%。

多位受访基金人士认为,随着分级基金投资门槛的提高,大多数中小投资者将被挡在门外。证监会表示,为确保相关方面做好充分准备及市场交易的正常进行,《指引》从发布到正式实施,会预留5个月的过渡期。下一步,沪深交易所将抓紧组织各证券公司做好技术系统改造、合格投资者账户开立等工作。

北京晨报首席记者 王洁

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