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世茂股份控股股东(世茂股份股吧股票)

证券代码:600823 证券简称:世茂股份公告编号:临2016-020

上海世茂股份有限公司

控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员关于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取措施的承诺

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016 年 3 月 14 日召开的公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出具非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施事项的承诺函的议案》。

根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发【2014】17 号)、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发【2013】110 号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告【2015】31 号)要求,公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员就本次非公开发行股份摊薄即期回报采取填补措施作出如下承诺:

一、公司控股股东承诺

峰盈国际有限公司作为公司控股股东,针对世茂股份2016 年非公开发行股份涉及的摊薄即期回报采取填补措施事项承诺如下:

“本公司承诺不越权干预世茂股份经营管理活动,不侵占世茂股份利益。”

二、公司实际控制人承诺

许荣茂先生作为公司实际控制人,针对世茂股份2016 年非公开发行股份涉及的摊薄即期回报采取填补措施事项承诺如下:

“本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。”

三、公司董事、高级管理人员承诺

公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定,针对世茂股份2016 年非公开发行股份涉及的摊薄即期回报采取填补措施事项承诺如下:

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束;

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动;

4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;

5、如公司未来实施新的股权激励计划,本人承诺未来股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;

6、本承诺出具日后至公司 2016 年非公开发行股票并上市实施完毕前,若中

国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。若本人违反上述承诺给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担补偿责任。”特此公告。

上海世茂股份有限公司董事会

2016 年 3 月 15日

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