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联发股份股价被罚460万

与联发股份相似的股票

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日前,北京新华汇嘉投资管理有限公司及其法定代表人、总经理、投资总监王卫东因操纵宝信软件、联发股份股票价格收到中国证监会行政处罚判决书。

一、新华汇嘉控制使用涉案账户

涉案期间,新华汇嘉控制、管理涉案的10只证券投资产品,其中,4只为新华汇嘉发行的私募基金产品,6只为由新华汇嘉担任投资顾问的资产管理计划产品。相关产品在涉案期间均由新华汇嘉投资总监、法定代表人、总经理王卫东进行管理,王卫东使用该等产品对应的证券账户进行涉案交易。

期间,王卫东负责交易决策并向交易员下达交易指令,交易员按指令下单操作,偶尔王卫东也会下单操作。

对于新华汇嘉发行的私募产品,新华汇嘉直接通过各产品证券账户所在的证券公司交易客户端下达指令。

对于新华汇嘉担任投资顾问的资产管理计划,新华汇嘉通过各产品资产管理人提供的资产管理系统下达交易指令。资产管理人按照投资顾问合同约定在其交易系统中设置风控参数,对新华汇嘉下达的交易指令进行风控审核和监控,审核不涉及交易价格公允性等实质性内容,新华汇嘉交易指令在符合风控阀值参数的情况下经资产管理人交易系统直接下达证券公司,并进入交易所集中竞价系统。

二、新华汇嘉操纵“宝信软件”和“联发股份”

一是新华汇嘉利用资金优势,通过尾盘大量买入并于次一交易日卖出的方式操纵“宝信软件”。

(1)2015年7月3日尾盘买入并于次一交易日卖出

2015年7月3日14:45,“宝信软件”股价跌停,14:54:04起,新华汇嘉操作新华汇嘉财富成长2号基金下单申报买入,迅速成交后该股打开跌停。14:56:19至14:59:54,新华汇嘉累计申报买入11笔,申买数量1,038,300股,申买档位1档,占该时段市场申买量的97%;成交236,272股,占该时段市场成交量的89.50%。期间,申买价格从58.00元逐步提高到64.50元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出3.51%(高出2.00元)、0.33%(高出0.20元),股价由57.00元涨至64.50元,涨幅13.16%。该股当日收盘价63.41元,全天涨幅1.13%。

次一交易日即2015年7月6日,新华汇嘉卖出“宝信软件”11,000股。

(2)2015年7月7日尾盘买入并于次一交易日卖出

2015年7月7日,“宝信软件”股价自9:44至14:59一直处于跌停状态。14:59:10起,新华汇嘉下单申报买入,14:59:10至14:59:31,新华汇嘉累计申报买入该股4笔,申买数量1,000,000股,申买档位1档,占该时段市场申买量的90.88%;成交991,489股,占该时段市场成交量的90.81%。期间,申买价格从54.00元逐步提高到59.40元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出12.3%(高出6.57元)、1.07%(高出0.57元),股价由53.43元涨至59.40元,涨幅11.17%。该股当日收盘价55.30元,全天涨幅-6.86%。

因筹划重大事项,“宝信软件”2015年7月8日起停牌,7月13日复牌,复牌当日,即上述买入后的次一交易日,新华汇嘉卖出“宝信软件”280,000股。

(3)2015年7月27日尾盘买入并于次一交易日卖出

2015年7月27日14:56,“宝信软件”股价跌停,14:56:45开始,新华汇嘉下单申报买入,14:56:45至14:59:50,新华汇嘉累计申报买入该股9笔,申买数量215,400股,申买档位1档,占该时段市场委托量的87.35%,成交119,643股,占该时段市场成交量的87.78%。期间,申买价格从60.90元逐步提高到63.00元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出1.00%(高出0.62元)、0.16%(高出0.10元),股价由60.76元涨至63.00元,涨幅3.67%。该股当日收盘价62.66元,全天涨幅-7.18%。

次一交易日即2015年7月28日,新华汇嘉卖出“宝信软件”290,100股。

(4)2015年9月2日尾盘买入并于次一交易日卖出

2015年9月2日14:54“宝信软件”股价跌停。14:58:26开始,新华汇嘉下单申报买入,14:58:26至14:59:43,新华汇嘉累计申报买入该股4笔,申报买入数量80,000股,申买档位1档,占该时段市场委托量80.81%;成交80,000股,占该时段内市场成交量的81.72%。期间,申买价格从44.50元逐步提高到48.00元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出9.09%(高出4.00元)、1.01%(高出0.45元),股价由42.48元涨至44.35元,涨幅4.4%。该股当日收盘价43.51元,全天涨幅-7.82%。

次一交易日即2015年9月7日,新华汇嘉卖出“宝信软件”88,400股。

同时,新华汇嘉通过在自己实际控制的账户之间进行交易的方式操纵“宝信软件”开盘价。

2015年8月27日9:23:08和9:23:09,新华汇嘉使用新华汇嘉至尊成长私募证券投资基金(以下简称新华汇嘉至尊成长)、金钥匙-汇嘉优势成长基金(以下简称金钥匙-汇嘉优势成长)证券账户以50元的价格分别申报卖出该股679,768股、500,000股。9:24:13和9:24:14,新华汇嘉使用新华汇嘉富强中国基金证券账户以50元的价格分别申报买入该股900,000股、330,000股。9:24:47,新华汇嘉使用金钥匙-汇嘉优势成长证券账户以50元的价格申报卖出该股50,000股。

当日9:23:08至9:24:47,新华汇嘉申买量占市场申买量的98.04%,申卖量占市场申卖量的99.33%,当日该股开盘价50元。新华汇嘉当日累计买成交1,245,990股,其中1,212,490股为在其控制的证券账户内进行交易,涉案账户之间成交量占涉案账户当日总成交量的97.31%。

二是新华汇嘉利用资金优势,通过尾盘大量买入并于次一交易日卖出的方式操纵“联发股份”。

2015年7月3日14:55:03至14:59:44,新华汇嘉累计申报买入“联发股份”9笔,申买数量3,100,000股,申买档位1档,占该时段市场委托量的94.42%。该时段内,新华汇嘉累计买入成交2,192,815股,占该时段内市场成交量的93.97%。期间,申买价格从12.98元逐步提高到14.19元,最高申买价格、最低申买价格比委托前最新市场成交价分别高出10.17%(高出1.31元)、0.7%(高出0.09元),股价由12.89元涨至13.50元,涨幅4.37%。

次一交易日即2015年7月6日,新华汇嘉卖出“联发股份”2,995,104股。

经计算,上述行为产生违法所得约为109.15万元

证监会认为,新华汇嘉实际控制并操作涉案账户,利用资金优势,采用尾盘大量买入提高股票收盘价并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法,影响了涉案股票的交易价格,其行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的情形,王卫东为对新华汇嘉违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条相关规定,证监会决定对新华汇嘉没收违法所得约109.15万元,并处以约327.46万元罚款,对王卫东给予警告,并处以30万元罚款。

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