2022年首月尚未过去，券业再次曝出大瓜。

1月17日晚间，社交媒体上传出消息，原中泰证券研究所首席策略分析师陈龙、原某公募基金量化总监金昉毅双双被抓，原因是涉嫌操纵证券及内幕交易。而传闻中提到涉及内幕交易的公司，是华为造车概念股小康股份，去年该公司曾在半年内暴涨近4倍。

小康股份股价走势

针对这些传闻，小康股份1月18日盘前公告称，对上述事项不知情也未参与相关违法违规事宜。

上海证券报1月18日的消息称，陈龙确已被抓，或涉嫌操纵证券及内幕交易。中泰证券回应称，陈龙已于去年11月12日从该公司离职，对网传涉陈龙相关信息不知情。而金昉毅回应媒体称，目前工作生活一切正常。他去年11月因个人原因从光大保德信离职。

1月18日，小康股份低开逾3%，小幅下挫后迅速反弹，截至发稿股价仍涨2.44%，市值为658亿元。

小康股份公告截图

陈龙确已被抓

1月17日晚间，一则截图在各社交平台迅速传播，其中提到了涉及游资、华为、券商首席、险资20多人小团体的内幕交易事件。据该截图，该小团体涉嫌炒作华为造车的股票，即小康股份。其中提到，光保量化部总经理专门接盘游资筹码，帮游资出货。

与华为造车概念绑定后，小康股份曾在去年上半年一路飞涨，从2021年1月4日的17.19元，最高上涨至6月22日盘中的83.83元，涨幅高达384%。

网传截图显示，先是两位华为员工被抓，紧接着相关部门“顺藤摸瓜”把20多人都抓进去了。原中泰证券首席策略分析师陈龙目前也失联，“已经被关进去了”。而接盘游资的光保量化部总经理也正被调查。

微博截图

1月18日，上海证券报报道称，中泰证券研究所原首席策略分析师陈龙确已被抓，或涉嫌操纵证券及内幕交易。中证协网站显示，陈龙已于2021年11月15日从中泰证券离职注销，此后没有在任何证券公司任职。

公开信息显示，陈龙毕业于北京大学，获经济学硕士和管理学学士，曾任职于大成基金、交银施罗德基金宏观策略分析师、高级策略分析师和基金经理等职务。他于2019年3月加盟中泰证券，截止其2021年底离职，在中泰证券任职近三年。

中证协官网截图

中泰证券1月17日晚间回应媒体称：1、陈龙已于去年11月12日从该公司离职；2、该公司对网传涉陈龙相关信息不知情。不过据券商中国报道，陈龙或在离职前已案发，当时陈龙曾失联一段时间，有不少客户、研究所同事联系不到陈龙本人。

中泰证券策略团队公众号信息显示，目前中泰研究所策略负责人已由徐驰接任。

2021年，陈龙及其团队曾发布过逾200份研究报告，其中有不少内容涉及对新能源制造领域的看好，但并未提及过小康股份。例如，2021年6月，陈龙及其团队发布《2021年下半年投资策略报告：在波动中坚定Α选股思路》。研报中，其建议下半年行业配置要“重点关注业绩稳健，行业维持高景气的新能源产业链，科技制造（半导体、鸿蒙系列等）和部分高端装备制造。”

在本次网络流传的消息中，原某公募基金量化总监金昉毅也身处传闻旋涡中。1月17日晚间，金昉毅回应媒体称，目前本人工作生活一切正常，谢谢各位关心。随后，金昉毅还在朋友圈表示，网络绝非法外之地，造谣传谣要负法律责任。

网传金昉毅朋友圈截图

公开资料显示，金昉毅为经济学博士，FRM（金融风险管理师）、CFA（特许金融分析师）。曾任职于中央财经大学中国金融发展研究院，2011年1月至2018年3月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级研究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理。2018年4月加入光大保德信基金管理有限公司，历任量化投资部负责人，现任量化投资部总监。

去年11月19日，光大保德信旗下光大保德信中证500指数增强、光大锦弘混合等多只基金发布公告称，金昉毅于2021年11月20日离任，离任原因为个人原因。次日，金昉毅离任所有产品。有知情人士向媒体透露，其离职后转向量化私募方向。

小康股份：不知情也未参与

券商分析师被抓，涉嫌内幕交易的小康股份也成为万众瞩目的焦点。小康股份股吧显示，不少股民愤懑不已，有人直言：“如果此消息属实，小康数万股民的血汗钱谁来负责？天理难容！”

股吧截图

1月18日盘前，小康股份发布澄清公告称，该公司对相关内容进行了核实，为了避免对投资者造成误导，现澄清说明如下：

小康股份对上述事项不知情也未参与相关违法违规事宜。

公司一直坚持依法合规经营是持续、稳定、健康发展的基础，注重遵守各项法律法规，注重保护全体投资者的权益。小康股份与华为的合作一切正常，公司将一如既往地做好生产经营和产业布局，持续聚焦主业，不断提升公司的核心竞争力和经营业绩。

如果不绑定华为，小康股份在A股市场并不知名。

2021年，在推出与华为合作的首款车型——赛力斯SF5，以及全新品牌AITO的首款车型——问界M5后，小康股份股价开始坐上“过山车”，年内收获28个涨停板，数次登上龙虎榜，股价年内涨幅达249%。

公开资料显示，成立于2007年的小康股份是集汽车整车及汽车发动机、汽车零部件制造、销售于一体的制造型企业，于2016年6月登陆A股。彼时，小康股份还是一家冷门公司，靠生产低价乘用车立足市场。直到2020年底，小康股份的股价一直在10元左右徘徊。

然后，2020年12月起，小康股份股价迅速拉升，最高时达到2021年6月25日的83.83元，半年多时间内上涨近10倍，市值也来到858亿元，在A股的整车上市公司里排名第六。

与股价迅速拉升形成鲜明对比的是，小康股份近年来却多次遭到监管处罚，并伴随着亏损不断扩大的糟糕业绩表现。

2017年以来，小康股份已因关联交易、资产处置、可疑战略合作协议等问题收到上交所和证监会重庆局不少于7次的问询函和关注函。最近两次分别是在2021年1月和4月，该公司因为违规信息披露和内幕交易，接连遭到证监会的行政处罚和书面警告。

与此同时，小康股份亏损持续扩大。财报显示，2017年到2020年，小康股份净利润分别为11亿元、5.1亿元、0.8亿元、-22亿元，同比增长73.41%、-53.89%、-82.81%、-2716.51%。

小康股份业绩信息 wind数据

2021年前三季度，小康股份净利润-15.7亿元，同比增长-49.70%。

毛利率方面，也不乐观。2017年到2021年三季度末，小康股份毛利率从22.2%下降到2.3%，而相应的净资产收益率（加权）也从17.65%下降至-18.7%。

2019年4月，与华为合作的“小众”车型小康SF5，让小康股份顺利披上“智能化”外衣。2021年5月底，赛力斯华为智选SF5正式交付。

但现实是，即便借助华为的名气和销售渠道，赛力斯华为智选SF5的销量依然不理想。

汽车之家数据显示，2021年4月至11月，赛力斯SF的累计销量仅为6930辆，尚不及同等类型插电混动汽车理想ONE一个月的销量。虽然销量平平，但小康股份仍借助于与华为的合作实现了股价的大幅上扬。

对内幕交易等证券违法活动“零容忍”

利用信息优势操纵证券市场的行为向来是监管严厉打击的对象。近年来，监管部门对于操纵股市的打击行动正在变得越来越深入，除量刑和罚金从严从重，处罚范围也从过去主要处罚操盘者、上市公司等有所扩大。

2021年5月，知名私募基金人叶某实名爆料“伪市值管理”一事一度成为各界关注焦点。针对该爆料，证监会新闻发言人5月14日表示，对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，证监会始终秉持“零容忍”态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。

2021年9月24日，证监会发布消息称，经查，叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下，积极提供相关帮助及建议，为操纵市场创造有利条件，并谋取非法利益，已被公安机关抓捕归案。

针对操纵证券市场、“伪市值管理”等违法违规行为，监管层一再传递清晰有力的“零容忍”信号。证监会新闻发言人表示，一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，证监会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

1月17日，中国证监会召开2022年系统工作会议，证监会党委书记、主席易会满在部署2022年工作时也强调，要发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化行刑衔接，进一步增强执法震慑。

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