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私募股权投资基金涉嫌诈骗(基金管理人涉嫌诈骗已被抓)

导 读

公司调查:上海洗霸2000万元投资私募基金“踩雷”

大众30:聚集行业龙头——京东方

市场分析:3000点附近短线或有拉锯

看点

01

上海洗霸2000万元投资私募基金“踩雷”

清算期届满未能兑付基金管理人涉嫌集资诈骗

昨日,上海洗霸(603200)发布公告,以自有资金2000万元购买的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”产品目前清算期已经届满,公司相关投资本金及收益尚未获兑付,而基金管理人因涉嫌集资诈骗犯罪已被公安机关立案侦查,该事项可能会对公司2019年业绩构成不利影响。这不是上海洗霸第一次投资踩雷,此前两次购买合计达1400万元的“良卓资产银通2号票据投资私募基金”也未能正常兑付。

投资私募基金连踩两雷

上海洗霸投资的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”风险此前已经浮现——今年11月,上海洗霸曾发布公告称,该基金存续期已经届满,进入30日的清算期,公司已确认基金管理人因涉嫌犯罪被公安机关立案调查。

今年12月,上海公安局浦东分局发布“警方通报”:已对该基金管理人以涉嫌集资诈骗罪立案侦查,并对其法定代表人孙某等4名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施;警方承诺将全面收集犯罪证据,全力推进案件侦办、追赃挽损、资金核查等工作,最大限度保护投资人合法权益。

如今,基金清算期已经届满,上海洗霸的相关投资本金及收益均未获得兑付,公司表示:目前相关案件正在进一步侦办中,基金清算相关工作暂时尚无结果。上海洗霸提醒:该笔投资本金共计2000万元,投资额度占公司2018年度净利润比例为24.98%,且存在无法获得足额兑付风险。

此前,上海洗霸还曾分两次购买“良卓资产银通2号票据投资私募基金”本金合计1400万元,到期日分别为今年7月10日和9月6日。而今年3月15日晚,上海洗霸财务部门接到该私募基金客户经理电话,称私募基金产品管理过程中基金管理人部分人员涉嫌违规操作,导致私募基金财产可能出现重大损失。由于这两笔私募基金到期均未能正常兑付,在沟通无果的情况下,上海洗霸今年10月11日已就此事依法提起诉讼。

业绩下滑但过亿资金理财

上海洗霸主营水处理业务和风管清洗业务,2017年6月上交所主板上市,然而上市未满两月,7月25日就宣布拟在未来一年内使用不超过1.5亿元的闲置募集资金进行现金管理,用于投资银行低风险短期产品,并在2018年6月28日为该计划续约一年。

今年7月,公司再度宣布对不超过1.2亿元暂时闲置的募集资金进行现金管理,购买理财产品。根据公司公告:截至今年10月10日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的实施金额为1.2亿元。

另外,今年3月,上海洗霸董事会还审议同意公司及子公司在不影响主营业务正常开展、确保正常经营需求前提下,使用不超过2亿元自有资金购买低风险理财产品,而截至今年11月1日,公司正在管理的自有资金委托理财本金合计达1.34亿元。而未获兑付的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”、“良卓资产银通2号票据投资私募基金”恰是其中预计收益率较高的产品,两者给出的参考年化收益均超过7%。

公司投资频频踩雷之时,上海洗霸的经营业绩表现也不尽如人意:今年前三季度公司实现营收3.82亿元,同比增加40.07%,然而净利润仅5207.01万元,同比减少12.14%。而今年公司踩雷的私募基金投资本金已高达3400万元,如果最终无法获得兑付,难免会大幅影响公司2019年的业绩表现。

就公司投资连续踩雷的相关事宜,大众证券报记者致电上海洗霸,工作人员表示公司董秘出差在外,不方便接受采访。

看点

02

京东方A(000725)是全球LCD面板龙头企业,2019年其TFT-LCD产能占全球比重达到18.4%,位列全球第一。行业景气向上将显著改善公司LCD毛利率水平。以2019年前三季度财务数据为基数,在LCD ASP分别上升5%、10%、15%、20%情况下,公司LCD业务毛利率预计将上升至17.9%、21.6%、25.0%和28.2%。1Q20武汉10.5代线的量产有望进一步增加公司LCD业务的业绩弹性。

目前公司成都、绵阳AMOLED量产顺利,并成功进入华为Mate Pro系列屏幕供应商名单,今年AMOLED出货量已经超千万片。我们认为,明年随着产能良率持续爬升,5G换机潮的开启,公司AMOLED出货量预计将实现翻倍增长。

过去十年,主要面板企业盈利波动剧烈,LCD面板产业经历了三轮大的周期变动。产业波动与供需增速缺口显著正相关。液晶周期源于面板产能和需求边际变化,过去10年液晶电视面板销量增速和面板产能增速差值与LGD、群创、友达三家的EBITDA平均利润率正相关,且基本保持同步。

私募股权投资基金涉嫌诈骗

看点

03

热门题材回调滞涨板块接棒

3000点附近短线或有拉锯

指数高歌猛进后,昨日市场连续第二天震荡,热门题材回调,前期滞涨板块逆势走强,股指收十字星。进入前期成交密集区,指数压力增大,需要短期的回档整理积蓄动能。不过目前走势仍比较健康,短期市场在消化获利阻力之后,有望继续震荡回升。

热门题材回调

沪深两市微幅高开,随后展开窄幅震荡,三大指数同步共振展开横盘整理。半导体、消费电子等前期热门题材全线回调,市场情绪降温明显。午后股指先行整理,14时之后,周期股带动下缓慢走高,股指收出假阴十字星。

截至收盘,上证指数平盘报收,报3017.07点;深证成指涨0.02%,报10296.29点;创业板指跌0.11%,报1790.44点。两市成交5783亿元,较上日缩量近900亿元;北向资金全天净流入35.35亿元,为连续26个交易日净流入,其中沪股通净流入20.82亿元,深股通净流入14.53亿元。

两市个股超过2500只上涨,涨停非ST股55只,4只非ST股跌停价报收。行业涨多跌少,传媒、建筑装饰领涨两市,纺织服装、采掘、交运等涨幅居前;电子行业占据跌幅榜第一,食品饮料、非银金融和国防军工小幅下挫。

市场调整的过程中,前期热门的题材纷纷回调,无线耳机、MiniLED、胎压监测等跌幅明显,次新股锦鸡股份、钢研纳克、斯迪克等出现大幅下挫;而文化传媒,网络游戏等则逆势走强,板块内个股掀起涨停潮;ST股异军突起,超过20只涨停;煤炭采选、工业大麻等前期滞涨的板块表现也比较强势。这说明,在3000点附近,市场资金开始趋于谨慎,场内资金正在逐步从高位向低位转移。

前期套牢区波动反复

12月3日沪指见底2857点之后,先是7连阳碎步攀升,12月12日修整一天后接连三根中大阳直接冲破3000点整数大关,最近2日陷入窄幅调整走势中。

国信证券认为,市场经过连续大涨后,本身就需要震荡或回调以进行消化,并巩固近期上扬的趋势。从这两日回调的力度和个股表现来看,市场在消化阻力的过程中表现强于预期,短期市场在消化获利阻力之后,有望继续震荡回升。

山西证券麻文宇指出,目前指数进入到此前的套牢区,筹码密集,后续上涨压力较大。预计指数会在3000点一线波动反复,目前进入了短暂的数据空窗期,后续突破尚需消息面或政策面利好助力。麻文宇提出,证券可继续作为风向标,市场连续两日缩量,再度回到5000亿元水平,后续如果证券股走势不能超预期,指数震荡下仍旧是科技股的结构性机会,建议金融科技、可穿戴设备、OLED等题材板块;同时防御性板块也可继续,虽然涨幅小涨速慢但胜在稳定波动小。而临近年底,基金减仓意愿加强,不排除个股出现大幅下跌的可能性,规避近期涨跌幅较大的题材类个股,逢低吸纳滞涨绩优股。

来源: 大众证券报

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