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私募证券基金高管备案要求任职资格(私募证券类备案对于高管人员有什么样的要求)

现在私募其他类的基本上已经审批不下来了,在2017年的时候全国备案下来的其他类的私募牌照就只有两张,2018年已经停办,可见其他类的备案是有多难。而且还有消息称以后会逐渐的取消其他类的私募。在备案私募基金牌照的时候有有哪些基本的要求呢?

对于私募基金大家首先要了解的是私募的分类,私募基金分为三大类:私募创业股权,私募证券,私募其他类。JUFUN汤先生 I59-I995-O334

私募证券基金高管备案要求任职资格

私募基金备案的基本要求:

1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有5名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要有基金从业资格证

2、经营范围:投资管理、股权管理、资产管理

3、注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间

4、制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件

5、牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个

6、法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交

在申请私募基金备案的周期还是比较长的,因为其中的程序比较复杂,首先就是要完成法律意见书,在提交申请之后就是尽职调查了。尽职调查不仅要查验人员,还需要对实际的办公场地进行勘察。在这些审批完毕之后就是人员约谈了,人员要有相关行业的从业经验,不然的话很可能审批不通过。

 事实上,今年上半年私募产品大批量清盘的原因主要有以下三点:首先是去年上半年牛市催化下私募数量激增,导致今年私募产品基数较往年大幅提高,部分私募机构为扩充管理规模也不断进行新产品的发行。据理财统计,去年上半年私募机构共发行5975只,私募产品基数的增长使得清盘产品数量较去年大幅增加。

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