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私募基金公司可以代客理财吗(私募大佬代客理财)

私募基金公司可以代客理财吗

导读

江苏地产大亨杨敏将知名私募倚天投资总经理叶飞诉诸法院,要求其赔偿近3亿元。而根据《民事判决书》显示,法院方面日前已经做出明确判决,部分支持杨敏的诉讼请求,要求叶飞在判决生效之日30日内赔偿杨敏损失本金2.224亿元。

事件起因

2015年4月,杨敏与叶飞签订委托理财协议书,约定杨敏投入资金委托叶飞进行理财投资,期限为3个月。随后,杨敏开立投资交易账户。网银、银行账户和密码、资金划转、支付由杨敏负责;交易账户密码交由叶飞管理。

协议签署后,杨敏便向账户投入资本金3.05亿元,受托之后,叶飞将投资的重点瞄向了*ST信威。

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投资细节

2015年4月30日,叶飞开始对*ST信威进行建仓,买入74万股,随后股价震荡,叶飞多次进行补仓,以降低自己的持有成本。在建仓完成之后,*ST信威的股价确实出现大举拉升。在当年的5-6月间,叶飞对*ST信威进行了多笔买入、卖出双向操作。其中最大的一笔买单出现在5月26日,叶飞以58.237元的均价增仓*ST信威590万股;最大的一笔卖单则出现在6月2日,以62.762元的均价卖出近870万股,变现5.4亿元。

2015年6月12日,叶飞以每股50多元的价格重仓买入4.2亿元。6月15日起上证综指上探至5178点之后迅速下杀。最终,叶飞不得不在7月中旬以40元左右的价格止损卖出。

证监会2015年9月对外宣布了五起操纵市场案件的处罚结果,叶飞就在其中,由于涉嫌操纵*ST信威等股票价格,叶飞被没收违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。这份处罚也成为本案的重要索赔依据之一。

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案件细节

委托方杨敏认为,叶飞在投资中不遵守委托协议,并违法违规,对投资失败应负完全责任。叶飞的过错致使杨敏遭受损失。在投资交易账户内资本金受损后的余额为2700万元时,叶飞向杨敏承诺于2016年4月前保证该账户内资本金余额超过3.05亿元,否则自己将赔偿差额部分的损失。

在叶飞承诺到期后,账户内的资金余额仍没有增加,后来杨敏多次要求叶飞赔偿其承诺的账户资本金余额差额部分损失2.78亿元,但是叶飞一直拒绝。

对于叶飞的承诺,叶飞认为,自己完全是出于对自己的信心和做人的本分,才承诺了补偿。而杨敏也正是利用自己的承诺才提出索赔的要求。叶飞还表示,自己承诺账户金额超过3.05亿的前提是杨敏应提供5亿资金用于投资,但是直到2015年7月11日,杨敏也只是划入了3.05亿用于投资,还有1.95亿元并没有到账。

诉讼中,杨敏的诉讼请求是叶飞赔偿损失2.78亿元人民币,支付延迟履行利息1320.5万元,合计2.92亿元,并支付立案日到判决日期间的迟延履行利息。最终,法院支持了杨敏部分的诉讼请求,判处在判决生效之日30日内,叶飞赔偿杨敏损失本金2.224亿元。

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我们的观察

私募从业者个人从事委托理财业务在行业里不是什么新鲜的事情,一般的操作是委托人与受托人事先谈好一个分成比例和相关的交易规则,形成书面协议,然后将交易账户交由受托人进行管理。

在本案中,杨敏的诉讼请求之所以能被大部分支持主要是因为证监会对叶飞的处罚以及杨敏掌握了叶飞对其承诺的证据。基于这两条,杨敏的诉讼请求才有了被支持的理由。本案对于我们的启示是,当你涉及到委托投资的情况时,一定要有书面协议和保留各种书面证据,以便发生纠纷时进行维权。

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