集团各子公司、分公司及所属各机构:
为了保证集团各子公司、分公司及所属各机构(以下简称"各机构")各项业务的依法合规运作,提高风险防范和化解能力,实现公司可持续发展,通知如下:
一、各机构应在取得营业执照、税务登记证等证照的前提下依法合规经营,如所经营业务需要有关部门审批的,应在审批通过后经营相关业务,杜绝无证经营,非法经营。
二、强化日常经营的合规管理
1、在对外销售、推介及宣传过程中,不得有下列情形
虚假记载、误导性陈述;违规承诺收益或者承担损失;违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述。
2、开展私募业务时,不得有下列情形
通过报刊、电台、电视、互联网等媒体或其他公开方式发布募集资金信息;向社会公众即社会不特定对象及非合格投资者募集资金;向投资者承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息,或承诺给予投资者固定投资回报;将募集的资金打入个人账户或非公司账户。
3、在业务开展过程中,应对借款人、投资人、项目发起人、项目融资方等的身份真实性予以核实。
4、规范信息披露和风险揭示
各机构在经营活动中,应保证所披露产品或项目信息的真实性、准确性、完整性,且应在各类宣传材料及合同条款中充分进行风险揭示。
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