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私募投资基金信息披露格式(你必须要知道的私募基金信息披露规范)

私募投资基金信息披露格式

导读

近日,江苏证监局和广东证监局分别公布了对国鑫无锡金融投资管理有限公司和广东御澜资产管理有限公司出具对警示函和行政监管措施决定书,二者均存在信息披露不规范等问题。

事件回放:国鑫金融9月26日收到警示函

根据江苏证监局发布的行政处罚书,国鑫无锡金融投资管理有限公司存在未根据中国基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息、投资者适当性管理不到位,未建立健全适当性内部管理制度和信息披露不规范,公司未按合同约定方式如实向投资者进行信息披露的行为。

9月26日,江苏证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。

根据中国证券投资基金业协会的官方网站,国鑫无锡金融投资管理有限公司的登记时间为2014年10月23日,共有3支基金在协会备案。


私募投资基金信息披露格式

事件回放:御澜资产9月29日收到行政监管措施决定书

在广东证监局8月20日至21日对广东御澜资产管理有限公司进行现场检查时,发现其存在未妥善保存御澜朴数私募基金部分投资人的基金合同及调查问卷、承诺书等适当性管理材料和向御澜朴数私募基金部分投资人披露的基金投资运作有关信息不真实的行为。

9月29日,广东证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

根据中国证券投资基金业协会的官方网站,广东御澜资产管理有限公司的登记时间为2017年9月21日,共有19支基金在协会备案,此次涉事的基金为御澜朴数私募投资基金。


私募投资基金信息披露格式

关于私募基金信息披露,投资者需要知道哪些?

首先,对于信息披露的内容,根据《私募投资基金信息披露管理办法》第九条,信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括:(1)基金合同;(2)招募说明书等宣传推介文件;(3)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);(4)基金的投资情况;(5)基金的资产负债情况;(6)基金的投资收益分配情况;(7)基金承担的费用和业绩报酬安排;(8)可能存在的利益冲突;(9)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(10)其他重大信息。

在基金募集期间,根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十四条,应当在宣传推介材料中向投资者披露私募基金和私募基金管理人的基本信息,基金的投资信息,募集期限,估值政策、程序和定价模式,基金合同的主要条款,基金的申购与赎回以及基金管理人近3年的诚信情况说明。

在基金运作期间,季度和年度披露,以及重大事项披露都是必不可少的。

对于信息披露的相关材料保管,私募投资基金信息披露管理办法》第二十一条同样有要求,该要求规定信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

通过上述内容,我们了解了私募基金的信息披露是贯穿私募基金募集和运作全部环节的,私募基金信息的如实披露也是对投资者权益的重要保障手段,作为投资者,我们自身也要清楚相关法规,以最大限度的保证自己的资金安全。

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